GwG ügyvédek számára: haladók
Tervezett képzési idő 3,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +30 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Tulajdonlás és ellenőrzés Többszintű vállalati struktúrát rajzolsz ki a nyilvántartás és az ügyfelek adatai alapján. A gyakorlat összekapcsolja a gazdasági szempontból felhatalmazott személyeket azzal a kérdéssel, hogy az adatok teljesek-e, naprakészek-e és ellenőrizhetők-e megfelelő dokumentumokkal. A megbízás célja és a fizetési mód összehasonlítása A megbízással, a tranzakció céljával és a fizetési móddal szemben. A különböző fizetőket vagy közvetítőket a lehetséges magyarázatok alapján vizsgálják meg, és minden egyes fennmaradó résből konkrét, eseti jellegű kérdés merül fel. Az ellenőrzés hatóköre Összehasonlítod a kiválasztott tényekre vonatkozó általános, egyszerűsített és megerősített átvilágítási eljárásokat. Gyakorlat esetén meg kell indokolni a tervezett intézkedéseket, és meg kell határozni, hogy mely kockázati információk vagy bizonyítékok hiányoznak a végső besoroláshoz.
A tanulási céljaid
a tulajdonlásra és az ellenőrzésre vonatkozó adatokat több dokumentumból össze kell gyűjteni. A megbízás célja és a fizetési mód közötti ellentmondások célzott vizsgálata. Összehasonlíthatja az eredeti szövegben szereplő eltérő gondossági követelményeket. Kérdőíveket és kockázatértékeléseket egy érthető feljegyzésbe kell foglalni.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Egy másik társaság által fizetett vételár
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 3,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 105 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Az ellenőrzési arányokat forrás szerint ábrázolták Konkrét kockázatokkal járó intézkedések Pontos és priorizált kérdések
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1