GwG pre právnikov: Advanced
Plánovaný čas výcviku 3,5 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľná · plánovaná +30 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Pochopenie vlastníctva a kontroly Sledujete viacúrovňovú podnikovú štruktúru založenú na záznamoch a informáciách o klientoch. V rámci tejto činnosti sa spája skúmanie ekonomicky oprávnených osôb s otázkou, či sú informácie úplné, aktuálne a overiteľné príslušnými dokumentmi. Porovnávanie účelu a spôsobu platby Čelíte objednanej činnosti, účelu transakcie a zamýšľanému spôsobu platby. Rôzne platcovia alebo sprostredkovateľské spoločnosti sa skúmajú na základe možných vysvetlení; od každej zostávajúcej medzery si vytvoríte konkrétnu otázku súvisiacu s prípadom. Zdokumentovanie rozsahu preskúmania Porovnávate všeobecné, zjednodušené a zvýšené due diligence vo vybraných prípadoch. V prípade cvičenia zdôvodňujete posudzované opatrenia a určujete, ktoré informácie o riziku alebo dôkazy ešte chýbajú pre konečnú klasifikáciu.
Vaše vzdelávacie ciele
Zlúčiť informácie o vlastníctve a kontrole z niekoľkých dokumentov. Preskúmať rozpory medzi účelom mandátu a spôsobom jeho vyplácania. Porovnaj požiadavky rôznych povinností povinnej starostlivosti v pôvodnom texte. Kombinovať otázky a hodnotenie rizík v zrozumiteľnej poznámke.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Kúpna cena od inej spoločnosti
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 3,5 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 90 minút Cvičenie 105 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Kontrolné pomery týkajúce sa zdroja Opatrenia spojené s konkrétnymi rizikami Otázky presne a prioritne
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1