GwG per le assicurazioni: introduzione
Tempo di formazione previsto 3 ore Prova supplementare Volontario · Progettata +30 minuti Dopo la partecipazione Certificato di partecipazione e partecipazione Badge
Questo gradino ti sta bene?
A chi serve l'addestramento?
Cosa dovevi portare?
Il tuo valore aggiunto
Questo è ciò che stai facendo in questo addestramento.
Determinare il contesto del prodotto Confronta le descrizioni fittizie dei prodotti e lavora con il quadro di attività di cui all'articolo 2, paragrafo 1, punto 7, GwG. Si spiega il motivo per cui la formazione relativa al settore della vita e della capitalizzazione non tratta in modo uniforme ogni polizza. Separazione dei ruoli nel contratto di assicurazione La domanda è presentata in modo chiaro ai contraenti, alle persone assicurate, ai beneficiari e ai contribuenti. Le domande specifiche relative al beneficiario sono collegate al VAG, mentre gli stessi nomi o le stesse relazioni familiari non sostituiscono una chiara definizione del ruolo. Raccogliere e modificare i dati Assumete i dati della domanda e i documenti presentati alle persone interessate. Le informazioni mancanti sono formulate e documentate come risposte concrete; l'esercizio dimostra inoltre come la distribuzione, il servizio contrattuale e l'organismo di controllo possano riunire le proprie informazioni in modo comprensibile.
I tuoi obiettivi
Assegnare il caso al contesto del prodotto. Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea. informazioni e prove per persona coinvolta. Indicare le informazioni mancanti per l'ulteriore esame del contratto.
Dalla conoscenza alla risoluzione dei casi.
Assicurazione sulla vita con più partecipanti
Il tuo esercizio
Il tuo risultato e la tua partecipazione
Il rapporto con il tuo lavoro quotidiano
Programmato: 3 ore di formazione.
Conoscenza 75 minuti Esercizio & Applicazione 90 minuti Valutazione e trasferimento 15 minuti
Decidi di fare un altro esame.
Formato della prova
Il tuo compito di esame
Ciò è importante per la valutazione
Contesto del prodotto Separazione netta dei ruoli Informazioni e richieste presentate
Documentazione delle prestazioni
La partecipazione e la prestazione dell'audit restano evidenti.
Basi giuridiche e fonti tecniche per questa fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- VAG – Verpflichtete Unternehmen – § 52 VAG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG