GwG for forsikring: Pro
Planlagt træningstid 4 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +45 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Undersøg hele kontraktens forløb Du ser på bidragsniveauet, ændringer i deltagerne, opsigelsesbegæringer og planlagte udbetalingsveje. Først og fremmest søger du at finde ud af hvad der er rigtigt og hvad der kan gøres, før du forkynder om behovet for yderligere undersøgelser. Undersøg særlige roller og risici Du behandler spørgsmål om identifikation, reference og en eventuel PEP-reference på grundlag af de relevante GwG- og VAG-tekster. I denne forbindelse skelnes der mellem personruller, lovmæssigt tilknytningspunkt og nødvendig yderligere undersøgelse; en simpel navnesammenligning afklares først. Forberedelse af beslutninger og kommunikation Du skal samle oplysningerne i en note til det ansvarlige organ og kontrollere et muligt spørgsmål om indberetning særskilt. Planlagte kontakter med forsikringstageren eller formidleren vil blive undersøgt for deres forudsætninger, og åbne opgaver og interne ansvarsområder vil fortsat være synlige.
Dine læringsmål
at vurdere ændringer i kontrakter og anmodninger om udbetaling i en tidsmæssig sammenhæng. Tilknytte GwG- og VAG-testspørgsmål til de rigtige roller. Mulige PEP-vejledninger skal først afklares med hensyn til personer og kilder. Opret et differentieret beslutnings- og kommunikationsskema.
Fra viden til sagsløsning.
Tidlig opsigelse og ny betalingskonto
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 4 timers træning. Med plads til brug.
Viden 90 minutter Øvelse 135 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Ruller og vejledninger, der kan belastes Tilknyttet GwG- og VAG-betræk Foranstaltninger og behov for at træffe beslutninger
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG