GwG para seguros: Profissional
Tempo de formação previsto 4 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +45 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Estudar o curso do contrato no seu conjunto Você olha para o montante das contribuições, alterações às partes envolvidas, pedido de rescisão e pagamento previsto. Para cada pista, você primeiro procurará uma base compreensível de fatos e possíveis explicações fácticas antes de formular a necessidade de investigação adicional. Verificação de papéis e riscos específicos Você vai trabalhar em questões relacionadas com a identificação, permissão de referência e uma possível referência PEP com base nos textos relevantes GwG e VAG. Ao fazê-lo, você distingue os papéis das pessoas, ponto de conexão jurídica e necessário exame adicional; um mero nome paralelo é primeiro esclarecido. Preparar para a decisão e comunicação Reunir os resultados numa nota para o organismo competente e examinar separadamente uma eventual questão de notificação. Os contactos previstos com os seguradores ou intermediários serão examinados para atender às suas necessidades; as tarefas abertas e as responsabilidades internas permanecerão visíveis.
Os seus objetivos de aprendizagem
Avaliar as alterações ao contrato e os pedidos de pagamento a tempo. GwG- e VAG-Prüffragen den richtigen Rollen zuordnen. Primeiro, esclarecer possíveis sugestões PEP em termos de pessoas e fontes. Criar um modelo de decisão e comunicação diferenciado.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Rescisão antecipada e nova conta de retirada
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planeado: 4 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 135 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Rolos e pistas podem ser delineados GwG- e VAG-Bezüge passend zugeordnet As medidas e a tomada de decisões devem ser compreensíveis
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG