AMLR para bancos: Introdução
Tempo de formação previsto 3 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +30 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Classificação inteligente do quadro europeu Você compara a posição inicial alemã com a futura estrutura de teste AMLR. A distinção entre a entrada em vigor e a aplicação geral do 10. Julho de 2027 é praticado em dois horários de entrega. A preparação e a aplicação efectiva permanecem explicitamente separadas. Compreender o cliente por trás do pedido Você atribui os candidatos, representantes actuais e beneficiários efectivos a um caso privado ou corporativo. Em seguida, você formula perguntas para a finalidade da relação de negócios e atividades esperadas, de modo que a coleta de dados obtém uma conexão compreensível com o negócio bancário. Da folha de gravação à relação de cliente em curso Você liga um perfil de cliente simples com pagamentos posteriores. O exercício distingue fatos conhecidos, expectativas plausíveis e desvios ainda inexplicáveis. Você documentar que consulta poderia realmente esclarecer uma dica e quando uma entrega profissional é útil.
Os seus objetivos de aprendizagem
Distinguindo o estado de auditoria de hoje e futura aplicação AMLR. Os papéis do cliente são compreensíveis. A finalidade da relação de negócios e das actividades esperadas. A informação aberta é entregue à pessoa responsável.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Novo cliente da empresa com negócios estrangeiros anunciados
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planejado: 3 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 75 minutos Exercício e aplicação 90 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Situação jurídica clara Separação adequada de rolos Questões relacionadas com o negócio
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kreditinstitute als Verpflichtete – Art. 3 Nr. 1 in Verbindung mit Art. 2 Abs. 1 Nr. 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG