AMLR para bancos: avançado
Tempo de formação previsto 3.5 Horas Ensaio adicional voluntária · prevista +30 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Provas de identidade e representação Examinará as provas relativas a uma pessoa colectiva e ao seu representante interino. Em regras selecionadas do AMLR você desenvolve o escopo de dados, a fonte de recibo e o tempo de verificação. Documentos incompletos ou expirados são documentados como tarefas de processamento de concreto. Examinar a propriedade e o controle na rede corporativa Você desenhar vários níveis de participação e examinar direitos especiais de tomada de decisão. Um caso com exatamente 25 por cento é processado separadamente sob a base alemã e a futura escala AMLR. O teste de controle permanece visível ao lado do exame computacional. Contradições de fonte claras e antecedentes de testes Você compara detalhes do registo, declaração de cliente e contrato social. As desviações são ordenadas por fonte e data. Além disso, você irá examinar uma possível nota PEP sem tratar um nome-equivalência já como estado estabelecido ou como uma classificação de risco final.
Os seus objetivos de aprendizagem
Conectar identidade, representação e propriedade com documentos apropriados. As contas de participação são compreensíveis. Os direitos de controlo do estudo são independentes de uma quota. Neste caso, as informações fornecidas pelo registo e as possíveis instruções PEP devem ser esclarecidas.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Várias cadeias de participação e reserva especial de consentimento
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Previsto: 3,5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 105 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Estrutura inteligível Verificação do controlo por conta própria Atribuição técnica de documentos comprovativos
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG