AMLR para bancos: Profissional
Tempo de formação previsto 4 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +45 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Conectar tarefas individuais e em grupo Estás a investigar os papéis de uma empresa-mãe, um banco subsidiário e uma filial. No texto original do AMLR, você vai descobrir quais questões precisam ser respondidas para a avaliação de risco em todo o grupo, procedimentos internos e intercâmbio de informações no projeto de conversão. Considere o apoio externo de forma diferenciada Você compara a terceirização de um serviço técnico com o uso de outro obrigado.Um exemplo de processo mostra por que a designação do contrato e a atividade real podem desmoronar. Você desenvolve perguntas específicas sobre responsabilidade, acesso aos dados e controle de resultados profissionais. Aprovação das decisões técnicas Você liga uma classificação de risco aos dados utilizados, a medida tomada e o lançamento relevante. Para informações incompletas, atualizações e escalada técnica, são projetadas entregas compreensíveis. A documentação também deve ter uma mudança de editor.
Os seus objetivos de aprendizagem
Fazer o nível do cliente e do grupo visíveis separadamente no processo. As formas exteriores de desempenho diferem de acordo com a sua tarefa real. Ligar decisão técnica, base de dados e lançamento. Crie um plano de conversão bem fundamentado com resultados verificáveis.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Plataforma central KYC, decisão descentralizada do cliente
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planeado: 4 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 90 minutos Exercício e aplicação 135 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Níveis e tarefas separados Serviços externos correctamente classificados Controlos e aberturas rastreáveis
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG