AMLR pro banky: pokročilé
Plánovaná doba výcviku 3, 5 hodin Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +30 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Doklady o totožnosti a zastoupení Prověřuješ důkazy, které se týkají právnické osoby a jejího obchodního zástupce. Na vybraných pravidlech AMLR vyhodnocujete rozsah údajů, zdroj důkazů a čas ověření. Neúplné nebo ukončené dokumenty se dokumentují jako konkrétní úkoly související s jejich zpracováním. Zkontrolovat vlastnictví a kontrolu firemních zákazníků Nakreslíš několik úrovní účasti a prozkoumáš zvláštní rozhodovací práva. Případ s přesně 25 procenty se vyřizuje odděleně pod německým výchozím stavem a budoucím ukazatelem AMLR. Při této kontrole je kromě početního pohledu viditelná kontrola. Vyjasnit námitky proti zdroji a důvody pro ověření Porovnáváš záznamy, prohlášení o zákaznících a obchodní smlouvu. Rozdíly se seřazují podle zdroje a data. Doplňkem se zabýváte případným upozorněním PEP bez toho, abyste se na ně podívali jako na zjištěný stav nebo jako na konečnou klasifikaci rizik.
Tvé cíle
Spojte identitu, zastoupení a majetek s vhodnými doklady. jsou srozumitelné účty za účast. Vyšetřovat práva na kontrolu bez ohledu na kvótu. Zaměřit se na odchylky v registru a případné pokyny k PEP.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Několik řetězců podílů a zvláštní podmínka souhlasu
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 3,5 hodiny školení s prostorem pro aplikaci.
Rozpis znalostí 90 minut Procvičování 105 minut Vyhodnocení a převod 15 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Rozumná struktura Kontrola samostatně Technicky související doklady
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG