AMLR pro banky: profesionál
Plánovaná doba výcviku 4 hodiny Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +45 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Sloučit jednotlivé úkoly a úkoly celé skupiny Vyšetřuješ roli mateřské společnosti, dceřiné banky a pobočky. V původním textu AMLR budete muset zodpovědět otázky týkající se posouzení rizik v celé skupině, vnitřních postupů a výměny informací v rámci projektu přechodu. Rozlišovací pohled na vnější pomoc Porovnáváš outsourcing s použitím jiného povinného. Příkladem procesu je to, proč se může název smlouvy a skutečná činnost lišit. Vyvíjíš konkrétní otázky týkající se odpovědnosti, přístupu k údajům a odborné kontroly výsledků. Ověřitelné odborné rozhodování Propojíš klasifikaci rizik s použitými daty, opatřeními a příslušným povolením. Pro neúplné informace, aktualizace a technické eskalace jsou navrženy srozumitelné přenosy. Dokumenty by měly také nést změnu pracovnice.
Tvé cíle
Zobrazit v procesu zvlášť úroveň zákazníků a skupin. Rozlišovat vnější výkony podle jejich skutečného poslání. Technické rozhodnutí, základna údajů a sdílení. Vypracovat odůvodněný plán přechodu s ověřitelnými výsledky.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Centrální platforma KYC, decentralizované rozhodnutí
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 4 hodiny školení s prostorem pro použití.
Rozpis znalostí 90 minut Procvičování 135 minut Vyhodnocení a převod 15 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Úroveň a úkoly oddělené Externí služby jsou správně označeny Kontroly a povolení
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG