AMLR for banker: avancerede
Planlagt træningstid 3, 5 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +30 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Bekræft identitetsdata og repræsentation Du undersøger, hvilke beviser en juridisk person og dennes repræsentant har. Ved udvalgte AMLR-regler udregner du dataomfang, kilde og kontroltidspunkt. Ufuldstændige eller udløbne dokumenter skal dokumenteres som konkrete behandlingsopgaver. Kontrol af ejendom og kontrol i virksomhedens kundekreds Du har flere niveauer for deltagelse, og du har særlige beslutningsrettigheder. En sag med præcis 25% behandles separat under den tyske udgangsstand og den fremtidige AMLR målestang. Kontrolprøven skal være synlig ved siden af den regnskabsmæssige betragtning. Opklaring af kildemodstande og baggrunde Du sammenligner registeroplysninger, kundeerklæring og kontrakt. Forskelle opdeles efter kilde og dato. Undersøger du yderligere en eventuel PEP-vejledning uden allerede at behandle et navnematch som fastslået status eller som en endelig risikoklassificering.
Dine læringsmål
At forbinde identitet, repræsentation og ejendom med relevant dokumentation. Det er derfor ikke nødvendigt at foretage en vurdering af, om der er tale om statsstøtte. at undersøge kontrolrettigheder uafhængigt af en kvote. Der skal fokuseres på afvigelser i registrene og mulige PAP-oplysninger.
Fra viden til sagsløsning.
Flere aktiekæder og et særligt godkendelsesforbehold
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 3,5 timers træning. Med plads til brug.
Viden 90 minutter Øvelse 105 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Forståeligt Kontrol Tekniske bilag
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG