AMLR for banker: Pro
Planlagt træningstid 4 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +45 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Forbind individuelle og gruppemæssige opgaver Du undersøger rollerne som moderselskab, datterselskab og filial. På AMLR-Original-teksten vil du se, hvilke spørgsmål der skal besvares om risikovurderingen, de interne procedurer og informationsudvekslingen i forbindelse med omstillingsprojektet. Forskellige former for ekstern støtte Du sammenligner udlicitering af en teknisk ydelse med brug af en anden forpligtelse. Et eksempel på en proces viser, hvorfor kontraktbetegnelsen og den faktiske aktivitet kan være forskellige. Du er ved at udvikle konkrete spørgsmål om ansvar, dataadgang og teknisk resultatkontrol. Gør det muligt at kontrollere faglige beslutninger Du forkynder en risikoklassificering med de anvendte data, den trufne foranstaltning og den ansvarlige frigivelse. Der vil blive udarbejdet forståelige overgivelser med henblik på ufuldstændige oplysninger, opdateringer og teknisk eskalering. Dokumentationen skal også bære en ændring af lederen.
Dine læringsmål
Gør kunde- og gruppeniveau synligt separat i processen. Der skal skelnes mellem eksterne former for ydelse og den faktiske opgave. Sammenkobling af teknisk afgørelse, database og frigivelse. udarbejde en begrundet omstillingsplan med verificerbare resultater.
Fra viden til sagsløsning.
Central KYC-platform, decentraliseret kundebeslutning
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 4 timers træning. Med plads til brug.
Viden 90 minutter Øvelse 135 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Lag og opgaver Eksterne ydelser klassificeret korrekt Kontrol og frigivelser
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG