AMLR za banke: napredne
Planirano vrijeme osposobljavanja 3.5 sati Dodatna provjera · Planirano +30 minuta Nakon sudjelovanja Potvrda o sudjelovanju i sudjelovanju Badge
Odgovara li ti ova razina?
Tko je zadužen za to?
Što si trebao donijeti?
Tvoja posebna vrijednost
To je ono što ti radiš u ovom treningu.
Dokazi o identitetu i zastupanju Provjeravaš dokaze o pravnoj osobi i njihovim predstavnicima. Na odabranim pravilima AMLR radite na opsegu podataka, izvoru podataka i vremenu provjere. Nepotpune ili istekle dokumente dokumentiraju se kao konkretne zadaće obrade. Provjeriti vlasništvo i kontrolu u lancu klijenata Postoji nekoliko razina sudjelovanja i proučava posebna prava donošenja odluka. slučaj s točno 25 posto obrađuje se odvojeno pod njemačkom bazalnom linijom i budućom AMLR stupnjem. Kontrolni test ostaje vidljiv pored računalnog ispitivanja. Rješavanje problema s izvorom i pozadine Uspoređuješ podatke, prijavu klijenata i ugovor o društvu. Odstupanja se postavljaju prema izvoru i datumu. Dopunski pregled mogućeg PEP-a, a da se pritom ne odnosi na isti status ili konačni stupanj rizika.
Ciljevi učenja
Povezivanje identiteta, zastupanja i vlasništva s odgovarajućim dokazima. Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije: Provjeri prava kontrole bez obzira na kvotu. Posebne mjere za rješavanje problema u registru i potencijalnih slučajeva PEP-a
Od znanja do rješenja slučaja.
Višestruki lanci sudjelovanja i posebno zadržavanje pristanka
Tvoja vježba.
Tvoj rad i dokaz
Poveznica na tvoj radni dan
Planirano: 3,5 sati treninga, s prostorom za primjenu.
& Poravnanje 90 minuta Vježba 105 minuta & Ocjena 15 minuta
Ti odlučuješ da li ćeš položiti još jedan ispit.
Format provjere
Tvoj zadatak na ispitu
To je važno pri procjeni
& Jasno prikazana Kontrolni pregled Prijavljena financijska institucija
Dokumentacija o rezultatima ispitivanja
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije:
Pravna osnova i izvori u ovoj fazi
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG