AMLR dla banków: Zaawansowane
Planowany czas szkolenia 3,5 godziny Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +30 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Udokumentowanie tożsamości i reprezentacji Sprawdzasz dowody dotyczące osoby prawnej i jej przedstawiciela. Na wybranych zasadach AMLR wyświetlisz zakres danych, źródło i czas weryfikacji. Niekompletne lub nieukończone dokumenty są dokumentowane jako konkretne zadania związane z przetwarzaniem. Sprawdzanie własności i kontroli w obszarze klientów Rysujesz kilka poziomów uczestnictwa i badasz specjalne prawa decyzyjne. Przypadek o dokładnie 25% jest rozdzielony pod niemieckim punktem wyjściowym i przyszłym prętem AMLR. Próba kontrolna pozostaje niewidoczna, poza badaniem konstrukcyjnym. Określić konflikty źródeł i kontekst badania Porównujesz dane rejestrowe, oświadczenie klienta i umowę społeczną. Różnice są uporządkowane według źródła i daty. Dodatkowo przestudiuj ewentualne informacje PEP, nie traktując ich jako ustalonego statusu lub ostatecznej klasyfikacji ryzyka.
Twoje cele edukacyjne
Połączyć tożsamość, reprezentację i własność z odpowiednimi dokumentami. W przypadku gdy instytucja kredytowa jest zobowiązana do udzielenia pożyczki na rzecz jednostki dominującej lub innej jednostki dominującej, jednostka sponsorująca musi wykazać, że nie jest ona zobowiązana do udzielenia pożyczki. Zbadaj uprawnienia kontrolne niezależnie od kwoty. Ukierunkować na zmiany w rejestrze i ewentualne zalecenia dotyczące PEP.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Kilka łańcuchów uczestnictwa i specjalne zastrzeżenie
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Planowany: 3,5 godziny szkolenia.
& Konfiguracja 90 minut Ćwiczenie 105 minut Ocena i transfer 15 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Struktura przedstawiona w sposób zrozumiały Niezależna kontrola Dane techniczne
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG