AMLR za banke: napredna
Čas za načrtovanje usposabljanja 3.5 Ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +30 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Dokaz identitete in zastopanja Preverite dokaze o pravni osebi in njenem delujočem predstavniku. Pri izbranih pravilih AMLR izdelate področje uporabe podatkov, vir sprejema in čas preverjanja. Nepopolni ali potekli dokumenti so dokumentirani kot konkretne naloge obdelave. Preiskava lastništva in nadzora v korporativni mreži Pripravljate več stopenj udeležbe in preučujete posebne pravice odločanja. Primer z natančno 25 % se obdeluje ločeno po nemški osnovi in prihodnji skali AMLR. Kontrolni test ostaja viden poleg računalniškega pregleda. Jasna protislovja in preskusna ozadja Primerjate podatke o registru, deklaracijo o strankah in socialno pogodbo. Odstopanja so razvrščena po viru in datumu. Poleg tega boste preučili morebitno sporočilo PEP, ne da bi obravnavali ustreznost imena, ki je že določena kot status ali kot končno razvrščanje tveganja.
Tvoji učni cilji
Poveži identiteto, zastopanje in premoženje z ustreznimi dokumenti. Računi za udeležbo so razumljivi. Pravice do nadzora študije neodvisno od kvote. V tem primeru bi bilo treba pojasniti informacije, ki jih je predložil register, in morebitna navodila za PEP.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Več verig sodelovanja in posebna rezervacija soglasja
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 3,5 ure treninga.
Znanje in klasifikacija 90 minut Vaja in uporaba 105 minut Ocena in prenos 15 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Razumljivo strukturo Kontrolno preverjanje Tehnično dodeljeni dokazi
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG