AMLR za banke: poklicni
Čas za načrtovanje usposabljanja 4 ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +45 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Povežite posamezne in celokupne naloge Preiskujete vloge matične družbe, hčerinske banke in podružnice. V izvirnem besedilu AMLR boste ugotovili, na katera vprašanja je treba odgovoriti za oceno tveganja na ravni skupine, notranje postopke in izmenjavo informacij v okviru projekta za pretvorbo. Razmislite o zunanji podpori na drugačen način Primerjate zunanje izvajanje ene tehnične službe z uporabo druge obvezne. Primer procesa kaže, zakaj se lahko določitev pogodbe in dejanska dejavnost razpade. Razvijete posebna vprašanja o odgovornosti, dostopu do podatkov in strokovnem nadzoru rezultatov. Preverjanje tehničnih odločitev Povezujete klasifikacijo tveganja z uporabljenimi podatki, sprejetim ukrepom in ustreznim sproščanjem. Za nepopolne informacije, posodobitve in tehnično povečanje so zasnovane razumljive predaje. Dokumentacija bi morala imeti tudi spremembo urednika.
Tvoji učni cilji
Zagotovite, da sta stranka in skupina vidna ločeno v procesu. Zunanje oblike uspešnosti se razlikujejo glede na njihovo dejansko nalogo. Poveži tehnično odločitev, bazo podatkov in sprostitev. Ustvarite dobro utemeljen načrt pretvorbe s preverljivimi rezultati.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Centralna platforma KYC, decentralizirana odločitev strank
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 4 ure treninga, s prostorom za uporabo.
Znanje in klasifikacija 90 minut Vaja in uporaba 135 minut Ocena in prenos 15 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Razdeljene ravni in naloge Zunanje storitve so pravilno razvrščene Kontrole in očistek, ki jih je mogoče izslediti
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG