AMLR για τις τράπεζες: σύνθετος έλεγχος υποθέσεων
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 5 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματισμένο +60 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Ανακατασκευή σχέσεων και πηγών πληροφοριών Αντιπροσωπεύεις ένα ίδρυμα τρίτης χώρας, τη δομή των πελατών του και τους προβλεπόμενους τρόπους πληρωμής. Οι εμπορικές πληροφορίες, οι εκθέσεις ελέγχου και οι ανοικτές δηλώσεις ταξινομούνται ανάλογα με την προέλευσή τους. Οι πληροφορίες που αφορούν την ίδια την τράπεζα και τις πράξεις που πραγματοποιούνται μέσω της Τράπεζας είναι σαφείς. Συγχώνευση διαφορετικών απαιτήσεων δοκιμών Δουλεύεις με τους κανόνες του AMLR για τις διασυνοριακές τραπεζικές σχέσεις, τους αυξημένους κινδύνους και τα αντίμετρα. Ορίστε η ώρα του ελέγχου. Οι γενικοί παράγοντες κινδύνου διακρίνονται από συγκεκριμένα μέτρα που εφαρμόζονται και από αυτόνομα ζητήματα επιβολής κυρώσεων. Αναπτύξτε μια Απόφασι με Αντίθεσι Συγκρίνεις διάφορες επιλογές δράσης και ελέγχεις τις πρόσθετες πληροφορίες που θα άλλαζαν την αξιολόγηση. Το σχέδιο απόφασης καλύπτει επίσης τα πιθανά ζητήματα κοινοποίησης και τα όρια της διαβίβασης πληροφοριών. Για τα υπόλοιπα νομικά ζητήματα, θα αναπτύξεις μια στοχευμένη έρευνα και διευκρινίσεις.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Διεθνείς τραπεζικές σχέσεις ανάλογα με τον ρόλο και τις πηγές πληροφοριών. Συγκεντρώνει τις ειδικές απαιτήσεις δοκιμών ανάλογα με την πηγή. Εξετάστε τις επιλογές δράσης με επιβαρυντικές και ελαφρυντικές περιστάσεις. Δημιουργία σχεδίου απόφασης με σαφώς καθορισμένες αβεβαιότητες.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Τράπεζα τρίτης χώρας με μόνο εν μέρει κατανοητές δομές πελατών
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 5 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 60 λεπτά & Άσκηση 210 λεπτά Αξιολόγηση 30 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Ειδικές απαιτήσεις Ισορροπημένη επιλογή Αβεβαιότητα και πηγές
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Grenzüberschreitende Korrespondenzbankbeziehungen – Art. 36, insbesondere Unterabsatz 1 Buchst. a bis e und Unterabsatz 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gegenmaßnahmen bei Bedrohungen von außerhalb der Union – Art. 35, insbesondere Eingangssatz und Buchst. a und b
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verbot der Informationsweitergabe – Art. 73 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2