AMLR · Bancos · Nível 5 de 5

AMLR para bancos: revisão de casos complexos

Relações bancárias correspondentes ao balanço e riscos complexos AMLR

Você vai investigar uma constelação de banco correspondente sofisticado e desenvolver um modelo de decisão baseado em fontes sobre riscos, lacunas de informação e possíveis etapas seguintes.

Oferta de formação para a Alemanha

Tempo de formação previsto: 5 horas
Ensaio adicional: voluntária · prevista +60 minutos
Após a participação: Certificado de participação e participação da Badge

Interesse nesta formação

Ver Opção de Teste

Pedido não vinculativo Timo Winkelbach. Você só pode selecionar o exame adicional, se desejar.

Indústria Badge · 5 estrelas caracteriza o nível de aprendizagem. Esta imagem de exemplo não é uma prova pessoal e não confirma o exame passado.

Formato e preço deste nível

Formação online em direto

299 €

sem IVA por participante e curso

Este nível é disponibilizado como formação online em direto.

Exame online incluído no preço

A todos os preços acresce o IVA legal. O preço da formação em direto depende do nível e da data e é confirmado antes da reserva.

Pagamento por PayPal após confirmação da tua reserva.

Materiais de formação atualizados

Certificado de participação e distintivo digital

O exame final é facultativo e realiza-se online. O preço do curso inclui uma tentativa e uma repetição. O tempo de exame acresce ao tempo de aprendizagem.

Trabalhamos com casos didáticos preparados a partir de questões reais da prática. Durante a formação não prestamos aconselhamento individual sobre assuntos de clientes em curso.

Este passo cabe-lhe?

Para quem é o treino?

Especialistas experientes em conformidade, agentes de lavagem de dinheiro e funcionários com tarefas nas relações bancárias internacionais.

De que conhecimento prévio precisa?

Conhecimento aprofundado da verificação do cliente e das transações, bem como experiência com decisões de caso fundamentadas; conhecimento recomendado de acordo com o nível 4.

O seu valor acrescentado concreto

Você pratica a justificação técnica para a informação contraditória e pressão económica. O curso reforça a capacidade de distinguir com precisão os pressupostos de risco, os requisitos especiais de auditoria e as eventuais questões de informação e de os explicar a outras áreas temáticas.

Exame de caso complexo · Relações internacionais e decisões fundamentadas

É nisso que estás a trabalhar neste treino.

Reconstrução de relações e fontes de informação
Representa uma instituição de um país terceiro, a sua estrutura de clientes e os métodos de pagamento previstos. Os dados das empresas, os relatórios de auditoria e as declarações abertas são classificados de acordo com a sua origem. Torna-se claro qual informação se refere ao próprio banco e qual informação se refere às transacções mediadas.
Requisitos de ensaio diferentes
Você trabalha com as regras AMLR sobre relações bancárias de correspondentes transfronteiriços, riscos aumentados e contramedidas. Você deteve explicitamente o respectivo tempo de teste. Os factores de risco gerais distinguem-se das medidas concretamente aplicáveis e das sanções autónomas.
Desenvolver uma decisão com contra-argumentos
Você compara várias opções para ação e verifica quais informações adicionais mudariam a classificação. O projecto de decisão trata igualmente de eventuais questões de comunicação e limites à divulgação de informações. Para as questões jurídicas restantes, você desenvolve um caminho de busca e esclarecimento direcionado.

Os seus objetivos de aprendizagem

Relações bancárias internacionais por papéis e fontes de informação.
Requisitos de ensaio específicos relacionados com a fonte.
Considere opções de ação com circunstâncias estressantes e emocionantes.
Criar uma proposta de decisão com incertezas claramente identificadas.

Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.

Caso de prática fictícia · Bancos

Banco de países terceiros com estruturas de clientes apenas parcialmente compreensíveis

Uma instituição estrangeira quer desenvolver uma relação bancária correspondente. Os relatórios de testes existentes parecem inicialmente plausíveis, mas não respondem a perguntas sobre certas relações indiretas com os clientes. Ao mesmo tempo, a urgência económica é invocada. Você desenvolve e compara procedimentos tecnicamente justificados.

Em foco: Auditoria do banco de correspondência, lacunas de informação e pesagem documentada.

Seu Exercício

Escrever um modelo fundamentado para a divulgação técnica ou o tratamento posterior. Mostrar para cada opção os fatos de apoio, contra-argumentos e informações ainda necessárias. Então você responde a perguntas críticas de diferentes papéis.

O seu resultado de trabalho e prova de participação

Uma proposta de decisão diferenciada com fontes, opções, contra-argumentos e requisitos de esclarecimento documentados.

Como isso se relaciona com o seu trabalho diário

Você pode trazer casos internacionais complexos mais estruturados em órgãos de decisão interna. O método suporta uma coordenação bem fundamentada entre o departamento e a conformidade, sem ocultar incerteza por meio de aprovaçãos ou rejeições forfetárias.

Planejado: 5 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.

O tempo de treino puro previsto é de 300 minutos. Inclui transferência de conhecimentos, aplicação no caso da prática e avaliação conjunta. As pausas são adicionadas. Os dados são valores de planejamento; coordenamos o processo concreto antes do treinamento.

Conhecimento e Classificação: 60 minutos
Exercício e aplicação: 210 minutos
Avaliação & Transferência: 30 minutos

Se você escolher o exame adicional opcional, venha 60 minutos O tempo total previsto com o exame é de 6 horas, mais pausas.

O exame final é facultativo e realiza-se online. O preço do curso inclui uma tentativa e uma repetição. O tempo de exame acresce ao tempo de aprendizagem.

Opção adicional voluntária · prevista +60 minutos

Você decide se vai fazer um exame adicional.

O treinamento também é possível sem exame final adicional. Após a conclusão da sua formação, você receberá um certificado de participação e um Badge de participação. Uma prova de passar um exame requer uma participação bem sucedida no exame complementar voluntário.

Formato de ensaio

Teste de desempenho opcional: proposta de decisão complexa e discussão de peritos.

A sua tarefa de exame

Justifique a sua abordagem preferida e defenda-a contra uma contraposição plausível. A avaliação analisa a qualidade da fonte, a classificação dos requisitos especiais e o tratamento da incerteza restante.

É disso que depende a avaliação.

Requisitos específicos atribuídos com precisão
Opções fundamentadas
Incerteza e fontes transparentes

Documentação do desempenho do ensaio

Após concluir a formação, recebes um certificado de participação e um Badge de participação do nível 5. A aprovação no exame facultativo é também documentada por um certificado de exame.

Pedir formação com exame adicional

A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.

A prova pessoal indica explicitamente se a participação ou um exame voluntário adicional passado é confirmado. O gráfico da Badge mostra a indústria e o nível de aprendizagem; não é em si uma prova de desempenho.

Informações sobre certificação e verificação da Badge

O teu distintivo mostra a série de cursos, o setor e o nível de aprendizagem. Juntamente com o certificado pessoal, podes tornar visível a formação concluída no currículo ou no perfil profissional.

Saber mais sobre certificados e distintivos →

Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase

A formação funciona com as seguintes fontes, que devem contribuir para justificar as decisões de prática com base nas regras pertinentes.

Interessado em AMLR para bancos: testes de casos complexos?

O seu contacto para o pedido de treinamento é Timo Winkelbach. Você pode contactá-lo por e-mail para info@eu-aml.com ou através do formulário de pedido pré-cheio.

Preparar o pedido de formação

As séries, a indústria e o nível são assumidos. O pedido não é vinculativo.

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