AMLR pentru bănci: Profesionale
Timp planificat de formare 4 ore Încercarea suplimentară Voluntar · planificat +45 minute După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Conectează sarcinile individuale și la nivel de grup Investighezi rolurile unei companii-mamă, ale unei bănci subsidiare şi ale unei filiale. La textul original AMLR veţi găsi răspunsul la întrebări pentru evaluarea riscurilor la nivel de grup, procedurile interne şi schimbul de informaţii în cadrul proiectului de conversie. Consideră că sprijinul extern este diferențiat Comparați externalizarea unui serviciu tehnic cu utilizarea unui alt obligat. Un exemplu de proces arată de ce desemnarea contractului și activitatea efectivă se poate destrăma. Dezvolţi întrebări specifice despre responsabilitate, acces la date şi control profesional al rezultatelor. Luarea deciziilor tehnice care pot fi verificate Veți lega o clasificare de risc cu datele utilizate, măsura luată și eliberarea relevantă. Pentru informații incomplete, sunt concepute actualizări și escaladare tehnică, predare inteligibilă. De asemenea, documentația ar trebui să poarte o schimbare de editor.
Obiectivele tale de învăţare
Asigurați-client și nivel de grup vizibil separat în acest proces. Formele externe de performanță diferă în funcție de sarcina lor reală. Link decizie tehnică, bază de date și de presă. Creați un plan de conversie bine fondat cu rezultate verificabile.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Platforma centrala KYC, decizia clientului descentralizat
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 4 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 90 de minute Exerciții și aplicații 135 minute Evaluare și transfer 15 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Niveluri și sarcini separate Servicii externe clasificate corect Controale și clearance-uri care pot fi urmărite
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG