AMLR ügyvédek esetében: Profi
Tervezett képzési idő 4 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
A Hivatalban betöltött felelősség elszaporodása Felderíted, ki gyűjt adatokat, megvizsgálod a dokumentumokat, felméred a kétértelműségeket és megosztod a döntéseidet. A kiválasztott szervezeti szabályokon dolgozol, és a puszta adatgyűjtés helyett szakmai értékelést igénylő feladatokat jelölsz meg. A hiányos információk kezelése Megvizsgálod, hogyan lehet felkészülni a nem teljes körű gondosságra. A foglalkozási szabályokat a konkrét mandátummal kapcsolatban vizsgálják meg. Megtanulod külön dokumentálni az információhiányt, a cselekvési lehetőséget és a lehetséges jelentési kérdést. A döntések és a korlátok megtartása Olyan feljegyzést készítesz, amely összeköti a tényeket, a hivatkozásokat, az indokolást és a megosztást. Az általános cégvezetést az esettel kapcsolatos kivételektől kell függővé tenni, és meg kell határozni, hogy mikor van szükség újabb szakmai vizsgálatra vagy kiegészítő jogérvényesítésre.
A tanulási céljaid
Az adatgyűjtés, a szakmai értékelés és a felszabadítás elkülönítése. A konkrét megbízatás szakmai sajátosságainak vizsgálata. Az információhiány kezelése dokumentált döntéssel. A meglévő ellenőrzőlistákat egy indokolt átállási tervbe kell átültetni.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Sietős ügylet és tisztázatlan ügyfélszerkezet
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 135 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
A feladatok egyértelműek Kivételek eseti alapon Döntéshozatal módja
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Besondere Meldebestimmungen für rechts- und steuerberatende Berufe – Art. 70 Abs. 1 bis 3, insbesondere Abs. 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG
- GwG – Meldepflicht und berufsbezogene Ausnahme – § 43 Abs. 1 und 2 GwG