GwG για τις τράπεζες: εισαγωγή
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 3 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +30 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Πελάτης, αντιπρόσωπος και οικονομικός δικαιούχος Εργάζεσαι σε μια ψεύτικη αίτηση ανοίγματος λογαριασμού και διαφοροποιείς τους ρόλους. Η συλλογή και η επαλήθευση των στοιχείων ταυτότητας δηλώνονται με βάση επιλεγμένα έγγραφα, τα οποία παραμένουν ορατά και τα οποία συνδέονται με το επόμενο κατάλληλο στάδιο. Δημιουργία ενός κατανοητού προφίλ πελατών Καταγράφεις το επιχειρηματικό μοντέλο, τον σκοπό της σύνδεσης και τις αναμενόμενες πληρωμές. Η άσκηση δείχνει τον τρόπο με τον οποίο μπορεί να δημιουργηθεί ένα κατανοητό προφίλ εκκίνησης και τις πληροφορίες που είναι ιδιαίτερα χρήσιμες για τη μεταγενέστερη σύγκριση με την πραγματική πορεία των εργασιών. Αποδοχή πληροφοριών από τις πληρωμές Συγκρίνεις τις αρχικές κινήσεις με το προφίλ του πελάτη. Μια αξιοσημείωτη απόκλιση περιγράφεται και κατηγοριοποιείται εσωτερικά· η τεκμηρίωση, η αρμοδιότητα και τα βασικά στοιχεία μιας πιθανής δοκιμής αναφοράς δηλώνονται χωρίς να γίνεται αναφορά ως καθορισμένο αποτέλεσμα.
Οι Στόχοι Μαθήματος
να κατανείμουν τους ρόλους των πελατών και τα έγγραφα αναγνώρισης. Περιγράψτε τον σκοπό και την αναμενόμενη πορεία μιας σύνδεσης λογαριασμού. Συγκρίνετε τις πραγματικές πληρωμές με το αρχικό προφίλ. Διαβιβάστε εσωτερικά μη τεκμηριωμένα στοιχεία σχετικά με την πηγή.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Λογαριασμός εταιρείας με μη αναμενόμενη πληρωμή
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 3 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 75 λεπτά & Άσκηση 90 λεπτά Αξιολόγηση 15 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Ρόλοι και πηγές πληροφοριών που έχουν αποδοθεί σωστά Η διαφορά περιγράφεται με συγκεκριμένο και αντικειμενικό τρόπο Επακόλουθη αιτιολόγηση
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2