GwG για τις τράπεζες: προχωρημένες
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 3,5 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +30 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Ανάγνωση των προτύπων πληρωμής στο πλαίσιο του πελάτη Βλέπεις μια σειρά από εισόδους και εξόδους μαζί με το τεκμηριωμένο επιχειρηματικό μοντέλο. Ο σκοπός της πληρωμής, το χρονικό πλαίσιο και οι συμμετέχουσες επιχειρήσεις περιγράφονται πριν από τον περιορισμό των πιθανών δηλώσεων και των λοιπών αναγκών σε πληροφορίες. Έλεγχος των αποδεικτικών στοιχείων και των δηλώσεων πελατών Συγκρίνεις τα τιμολόγια, τις πληροφορίες παράδοσης και την απάντηση των πελατών. Σκεφτείτε ποια είναι η πραγματική μαρτυρία, ποιο έγγραφο αφορά μια άλλη διαδικασία και ποιο ερώτημα θα μπορούσε να καλύψει το κρίσιμο κενό πληροφόρησης. Σύνδεση της έρευνας και της κατανομής των κινδύνων Εξετάζεις επιλεγμένους όρους των άρθρων 14 και 15 του GwG και τους δίνεις πληροφορίες για την υπόθεση. Το αποτέλεσμα της έρευνας, της δήλωσης και των υπόλοιπων θεμάτων, συμπεριλαμβανομένων των επιπτώσεων στην παρακολούθηση που συνεχίζεται.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Εξετάστε τις σχετικές πληρωμές με βάση το προφίλ του πελάτη. Συγχρονισμός των δηλώσεων με τα κατάλληλα στοιχεία της συναλλαγής. Να συνδέσουμε τις υποθέσεις κινδύνου και τις συγκεκριμένες πληροφορίες. Καταγράφουν τα αποτελέσματα της τρέχουσας παρακολούθησης.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Περιφερειακές συναλλαγές και διασυνοριακές πληρωμές
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 3,5 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 90 λεπτά & Άσκηση 105 λεπτά Αξιολόγηση 15 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Από κοινού εξέταση των πληρωμών και του πλαισίου των πελατών Αξιολογούνται τα αποδεικτικά στοιχεία Επεξήγηση του αποτελέσματος και περαιτέρω παρακολούθηση
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2