GwG για τράπεζες: επαγγελματίας
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 4 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +45 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Αποτίμηση διαφορετικών ενδείξεων Εργάζεσαι σε μια πιθανή ισοπαλία με το όνομα PEP, μια αόριστη εταιρική σχέση και ασυνήθιστες πληρωμές. Πρώτα θα εξετάσετε την ταυτότητα και την πραγματική βάση κάθε πληροφορίας και κατόπιν θα εξετάσετε τη σημασία της στη συνολική εικόνα της σχέσης με τον πελάτη. Αιτιολογήσεις για την ενίσχυση Επιλέγετε συγκεκριμένα χαρακτηριστικά της περίπτωσης του άρθρου 15 GwG και αναπτύσσετε κατάλληλες περαιτέρω έρευνες. Τα μέσα, η έγκριση και η ένταση της παρακολούθησης εξετάζονται ως ξεχωριστά ζητήματα και συνδέονται με τις αντίστοιχες προϋποθέσεις. Προετοιμασία της δοκιμής αναφοράς και της επικοινωνίας Εξετάζετε τους όρους μιας πιθανής κοινοποίησης και καταγράφετε τα επιχειρήματα και τα κενά των πληροφοριών. Το σχέδιο απόφασης συνδυάζει τα αποτελέσματα, τις αρμοδιότητες και τα επόμενα βήματα· οι προβλεπόμενες επαφές με τους πελάτες θα διερευνηθούν επίσης στη σχετική απαγόρευση της διάδοσης πληροφοριών.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Αναζήτηση πριν από τη χρήση ενός ατόμου. να λάβει ενισχυμένα μέτρα από συγκεκριμένα επίπεδα κινδύνου. Ο έλεγχος κινδύνου και ο έλεγχος αναφοράς είναι κατανοητοί. Να καταρτίσει σχέδια αποφάσεων, συμπεριλαμβανομένων των θεμάτων επικοινωνίας.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Εταιρική πίστη με διάφορα στοιχεία που δεν έχουν προσδιοριστεί
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 4 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 90 λεπτά & Άσκηση 135 λεπτά Αξιολόγηση 15 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Υπολογιζόμενη και σταθμισμένη Μέτρα και έλεγχος βάσει της πηγής Δικαιολογημένη απόφαση και επικοινωνία
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2