GwG για τις τράπεζες: πρακτική και λύση
Προβλεπόμενος χρόνος κατάρτισης 4,5 ώρες Συμπληρωματική δοκιμή Εθελοντικά · προγραμματιζόμενα +45 λεπτά Μετά τη συμμετοχή Πιστοποιητικό συμμετοχής και συμμετοχή Badge
Σου ταιριάζει αυτό το στάδιο;
Ποιος είναι ο σκοπός της εκπαίδευσης;
Τι να φέρεις;
Η συγκεκριμένη προστιθέμενη αξία σας
Θα το χειριστείς αυτό σε αυτή την εκπαίδευση.
Ταξινόμηση του φακέλου και των πληροφοριών Παίρνεις ένα προφίλ πελατών, έγγραφα συμμετοχής, κινήσεις λογαριασμών και μια εσωτερική πληροφορία. Αυτό θα σας βοηθήσει να αναπτύξετε ένα σχέδιο ελέγχου με βάση την περίπτωση, να στείλετε τις διαθέσιμες πληροφορίες στις ερωτήσεις και να καθορίσετε ποιες αντιδράσεις απαιτούνται από άλλους τραπεζικούς τομείς. Εισαγωγή απαντήσεων και νέων πληρωμών Οι απαντήσεις των πελατών, τα έγγραφα παράδοσης και οι περαιτέρω κινήσεις των λογαριασμών συμπληρώνουν την κατάσταση. Εξετάζετε τις πληροφορίες που θα δοθούν, ποια θα παραμείνουν ανοικτά και ποια θα είναι τα νέα ερωτήματα· οι αλλαγές θα τεκμηριώνονται με βάση το χρόνο και τη σχετική βάση πληροφοριών. Καθορισμός του αποτελέσματος και περαιτέρω παρακολούθηση Συγκεντρώνεις την έρευνα, την κατάταξη των κινδύνων και τη χωριστή εξέταση αναφοράς σε μια κατανοητή τεκμηρίωση. Η αξιολόγηση εξετάζει τη βιωσιμότητα της αιτιολόγησης, τις σαφείς αρμοδιότητες και τη δυνατότητα μεταφοράς ανοικτών σημείων στην παρακολούθηση των πελατών.
Οι Στόχοι Μαθήματος
Συνδέστε το προφίλ του πελάτη, τους συμμετέχοντες και τα δεδομένα συναλλαγών σε ένα αρχείο. Αξιολόγηση των απαντήσεων από διαφορετικές ομάδες. Να ληφθούν υπόψη οι αλλαγές των πραγματικών περιστατικών κατά τη διάρκεια της δοκιμής. να παραδώσει τα αποτελέσματα και τα καθήκοντα για περαιτέρω παρακολούθηση.
Από τη γνώση της υπόθεσης.
Προφίλ πελατών, νέα στοιχεία παράδοσης και λοιπές πληρωμές
Η άσκηση σου
Το αποτέλεσμα της εργασίας σας και το πιστοποιητικό συμμετοχής σας
Η σχέση σας με την καθημερινή εργασία
Σχεδιασμένος: 4,5 ώρες εκπαίδευσης, με χώρο εφαρμογής.
& Ταξινόμηση 60 λεπτά & Άσκηση 180 λεπτά Αξιολόγηση 30 λεπτά
Εσύ αποφασίζεις αν θα κάνεις κι άλλη δοκιμασία.
Μορφή δοκιμής
Η Αποστολή Σας
Αυτό είναι σημαντικό για την αξιολόγηση
Πλήρης συγκέντρωση των εγγράφων και των σημειώσεων Αποσαφήνιση της αναπροσαρμογής Επακόλουθα αποτελέσματα
Τεκμηρίωση των επιδόσεων δοκιμής
Η συμμετοχή και οι επιδόσεις του ελέγχου παραμένουν εμφανείς.
Νομική βάση και ειδικές πηγές για το στάδιο αυτό
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2