GwG pankadele: sissejuhatus
Kavandatud koolitusaeg 3 tundi Lisakatse Vabatahtlikud · +30 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Klient, esindaja ja majanduslikult õigustatud isik Töötad väljamõeldud konto avamise taotluse ja eristad sellega seotud rolle. Identiteediandmete kogumine ja kontrollimine toimub valitud dokumentide põhjal; puuduv teave on nähtav ja seotud järgmise tööetapiga. Loo mõistetav kliendiprofiil Sa võtad arvesse ärimudelit, kontoühenduse eesmärki ja eeldatavaid makseid. Harjutus näitab, kuidas luua arusaadav lähteprofiil ja milline teave on eriti kasulik hilisemaks võrdluseks tegeliku äritegevusega. Võta sõnumid maksetest Sa võrdled kontosid kliendi profiiliga. Kõrvalekaldeid kirjeldatakse ja registreeritakse sisemiselt; võimaliku aruandluskontrolli dokumenteerimist, pädevust ja aluseid selgitatakse, ilma et neid käsitletaks juba kindla tulemusena.
Sinu õpitulemused
Klientide rollid ja identifitseerimisdokumendid peavad olema arusaadavad. Kontoühenduse eesmärk ja eeldatav kulg. Võrdleb tegelikke makseid esialgse profiiliga. Mittespetsiifiliste allikatega teabe edastamine siseruumides.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Ettenägematud maksekonto
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Plaanitud: 3 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 75 minutit & Rakendamine 90 minutit Hindamine ja ülekanne 15 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Klientide rollid ja teabeallikad on õigesti seotud Erand on konkreetne ja seda on üksikasjalikult kirjeldatud Mõistlik samm
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2