GwG pankadele: edasijõudnud
Kavandatud koolitusaeg 3, 5 tundi Lisakatse Vabatahtlikud · +30 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Maksete lugemine kliendi kontekstis Sa vaatad sissetulevate ja väljaminevate andmete ja dokumenteeritud ärimudelit. Makse eesmärki, ajastust ja asjaomaseid ettevõtteid kirjeldatakse enne võimalike deklaratsioonide ja ülejäänud teabevajaduste piiritlemist. Kontrollige tõendeid ja kliendideklaratsioone Sa võrdled arveid, tarneandmeid ja kliendi vastust kontode liikumisega. Uurid, milline väide on tegelikult tõendatud, milline dokument on seotud teise protsessiga ja milline tagasilöök võib viia olulise teabepuuduseni. Ühenda uurimine ja riskianalüüs Sa käsitled paragrahvide 14 ja 15 GwG alusel valitud tingimusi ning annad neile juhtumi kohta teavet. Tulemusena dokumenteerid sa uurimise, selgituse ja muud küsimused, sealhulgas mõju edasisele pidevale järelevalvele.
Sinu õpitulemused
Uurib kliendiprofiili alusel seotud makseid. Sünkroniseeritakse asjakohaste tehingutega. Riskiprognoosid ja konkreetne teave on omavahel seotud. dokumenteerib käimasoleva seire tulemused.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Piirkondlik kaubandus ja piiriülesed maksed
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Planeeritud: 3,5 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 90 minutit & Rakendamine 105 minutit Hindamine ja ülekanne 15 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Maksed ja klienditeave Tõendite põhjendatus Tulemus ja edasine järelevalve on põhjendatud
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2