GwG pankadele: professionaalne
Kavandatud koolitusaeg 4 tundi Lisakatse Vabatahtlikud · +45 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Erinevate viidete eraldi hindamine Töötad välja võimaliku PEP-nimede võrdväärsuse, ebamäärase äriühenduse ja ebatavaliste maksete kallal. Kõigepealt uurid iga vihje identiteeti ja faktilisi asjaolusid ning seejärel uurid selle tähendust kliendisuhete üldises kontekstis. Põhjendatud meetmed Sa korraldad GwG paragrahvi 15 kohased konkreetsed juhtumid ja arendad edasisi uurimisi. Järelevalvet käsitletakse eraldi küsimustena ning see on seotud vastavate tingimustega. Ettevalmistus aruandluseks ja teabevahetuseks Sa uurid võimaliku teatamise tingimusi ja dokumenteerid vastuargumente ja teabelünki. Otsuse eelnõu ühendab tulemusi, pädevust ja järgmisi samme; kavandatud kontakte uuritakse lisaks asjakohasele teabe edastamise keelule.
Sinu õpitulemused
Uurijale tuleb enne kasutamist anda täpne ülevaade. Tugevdatud meetmed tulenevad konkreetsetest riskitasemetest. tagada, et riskihindamine ja aruandlus on selgelt eristatav. luua otsuste eelnõud, sealhulgas teabevahetusküsimused.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Mitme lahendamata vihjega ettevõte
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Planeeritud: 4 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 90 minutit & Rakendamine 135 minutit Hindamine ja ülekanne 15 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Nõuded, mida saab arvesse võtta Meetmed ja aruandlus Mõistlik otsus ja teabevahetus
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2