GwG pankadele: praktika ja juhtumite lahendamine
Kavandatud koolitusaeg 4,5 tundi Lisakatse Vabatahtlikud · +45 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Klientide toimikud ja viited Sa saad kliendiprofiili, osalusdokumendid, kontokorraldused ja siseteabe. See tähendab, et töötad välja juhtumipõhise auditikava, juhendad kättesaadavat teavet ja määravad kindlaks, millist tagasisidet on vaja teistelt pangasektoritelt. Vastused ja uued maksed Klientide vastus, tarnedokumendid ja muud kontod täiendavad asjaolusid. Sa uurid, millised on selgitused, mis jäävad lahtiseks ja millised uued küsimused tekivad; muudatused dokumenteeritakse koos aja ja nende aluseks oleva teabega. Tulemuste ja edasise seire määramine Sa koondad analüüsi, riskijaotuse ja eraldi aruandluse arusaadavasse dokumenti. Hindamisel võetakse arvesse põhjendatuse jätkusuutlikkust, selgeid kohustusi ja avatud punktide läbipaistvat suunamist edasisele kliendiseirele.
Sinu õpitulemused
Klientide, osaliste ja tehingute andmete ühendamine toimikus. Hinnata erinevate rühmade tagasisidet. Võtta arvesse muudatusi asjaoludes. Tulemuste ja ülesannete edasine jälgimine.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Klientide profiil, uued tarnedokumendid ja muud maksed
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Planeeritud: 4,5 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 60 minutit & Rakendamine 180 minutit Hindamine ja ülekanne 30 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Toimik ja teave on täielikult ühendatud Ümberhindamine on dokumenteeritud Tulemus ja järgnevad ülesanded on tehniliselt põhjendatud
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2