GwG pankade puhul: kompleksne haigusjuhtude kontroll
Kavandatud koolitusaeg 5 tundi Lisakatse Vabatahtlikult +60 minutit Osalemise järel Osalemissertifikaat ja osalemissertifikaat Badge
Kas see tase sobib sulle?
Kellele see koolitus mõeldud on?
Mida sa pidid tooma?
Sinu konkreetne lisandväärtus
Sa tegeled sellega selles väljaõppes.
Makse- ja kontrollistruktuuride analüüs Sa kujundad suhteid klientide, äriühingute ja maksesaajate vahel ning varustad neid olemasolevate tõenditega. Harjutus eraldab tegeliku kontrolli teabe ainult nimesid ja uurib mitme järjestikuse tehingu majanduslikku seost. Kontrolli avaldusi ja allikaid Sa võrdled ärideklaratsiooni vastuolulise teabega, uurides sobivaid ametlikke allikaid ja olemasolevat kohtupraktikat. Kontrollid, kas võrdlusjuhtum on objektiivne ja milliseid eeldusi tuleks üleandmiseks esitada. Põhjendatud üldpositsiooni määratlemine Sa esitad arvamuse, mis ühendab erisuguseid tulemusi, riskihinnanguid ja aruandlust. Hindamisel uuritakse vastuargumente, allesjäänud ebakindlust ja võimalikke tagajärgi pidevale järelevalvele ning ühtse määraga üldotsused asendatakse arusaadavate põhjendustega.
Sinu õpitulemused
Keerulised makseviisid ja kontrolliühendused. Äriline selgitus ja tõendatud faktid erinevad üksteisest. Uurida vastuargumente ja asjakohast kohtupraktikat. Esitada piiratud üldhinnang koos täiendavate selgitustega.
Teadmistest juhtumipõhise lahenduseni.
Usklik kaubandus ja kinnitamata ümbersuunamine
Sinu harjutus
Sinu töö tulemused ja osalemise tõendid
Su tööpäev
Planeeritud: 5 tundi koolitust, kasutades ruumi kasutamiseks.
Teadmised ja liigitus 60 minutit & Rakendamine 210 minutit Hindamine ja ülekanne 30 minutit
Sa otsustad, kas teed veel ühe eksami.
Auditi vorm
Sinu katsumus
See on hindamise oluline osa
Struktuuride ja tõendite täpne hindamine Vastupanuvõime ja allikad Üldine tulemus, sealhulgas piirid
Katsetulemuste dokumenteerimine
Osalemine ja eksamite tulemused jäävad äratuntavaks.
Selle etapi õiguslik alus ja tehnilised allikad
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2