GwG pour les banques: Introduction
Temps de formation prévu 3 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Client, représentant et bénéficiaire effectif Vous traitez une demande d'ouverture de compte fictive et faites la distinction entre les rôles impliqués. La collecte et la vérification des données d'identité sont expliquées sur la base de documents sélectionnés; les données manquantes sont conservées de manière visible et associées à l'étape suivante appropriée. Construire un profil de client compréhensible Vous enregistrez le modèle commercial, l'objectif de la connexion au compte et les paiements attendus. L'exercice montre comment créer un profil de départ compréhensible et quelles informations sont particulièrement utiles pour une comparaison ultérieure avec l'évolution réelle des affaires. Recevoir des informations sur les paiements Tu compares les premiers mouvements de compte au profil du client. Un écart notable est décrit comme une demande d'enquête et est classé en interne; la documentation, la compétence et les bases d'un éventuel examen de déclaration sont expliquées sans qu'aucune indication ne soit déjà traitée comme un résultat définitif.
Vos objectifs
Il est possible d'attribuer des rôles et des documents d'identification aux clients. Décrivez la finalité et l'historique attendu d'une connexion bancaire. Comparer les paiements réels avec le profil initial. Diffuser des informations non expliquées avec référence à la source en interne.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Compte d'entreprise avec réception inattendue
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3 heures de formation.
Savoir & classer 75 minutes Exercice 90 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Les rôles et les sources d'information Distorsion concrète et factuelle Prochaine étape
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2