GwG pour les banques: avancé
Temps de formation prévu 3,5 heures Essai supplémentaire Volontaire · 30 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Lire les modèles de paiement dans le contexte du client Vous voyez une série d'entrées et de sorties avec le modèle commercial documenté. L'objet du paiement, le contexte temporel et les entreprises concernées sont décrits avant de définir les éventuelles déclarations et les besoins d'information restants. Vérifier les preuves et les déclarations du client Vous comparez les factures, les données de livraison et la réponse du client aux mouvements de compte. Vous étudierez les preuves réelles, le document qui concerne un autre processus et la question de savoir si l'absence d'information peut être comblée. L'analyse et la classification des risques Vous traitez les conditions choisies des §§ 14 et 15 GwG et arrangez-leur les informations de cas. Dans la note de résultat, vous documentez l'enquête, la déclaration et les questions restantes, y compris l'impact sur la poursuite du suivi.
Vos objectifs
Examiner les paiements liés sur la base du profil du client. Synchroniser les déclarations avec les transactions appropriées. Des hypothèses de risque et des informations concrètes à mettre en relation. Documenter les résultats de la surveillance en cours.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Commerce régional et paiements transfrontaliers
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 3,5 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 105 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Analyse conjointe des paiements et du contexte des clients La valeur de la preuve Le résultat et la poursuite du suivi sont justifiés
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2