GwG pour les banques:
Temps de formation prévu 4 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Évaluer séparément les différentes indications Vous travaillez sur un éventuel nom PEP, une relation d'affaires incertaine et des paiements inhabituels. Tout d'abord, vous vérifiez l'identité et la base de fait de chaque indice; ensuite vous examinez son importance dans l'ensemble de la relation client. Les raisons de l'approfondissement Vous classez les caractéristiques spécifiques des faits sélectionnés dans l'article 15 GwG et vous mettez au point d'autres enquêtes appropriées. L'origine des ressources, le consentement et l'intensité nécessaires du contrôle sont traités comme des questions distinctes et sont liés à leurs conditions respectives. Préparation de l'examen des rapports et de la communication Vous vérifiez les conditions d'une éventuelle notification et documentez les contre-arguments ainsi que les lacunes d'information. Un projet de décision combine les résultats, la responsabilité et les prochaines étapes; les contacts avec les clients sont examinés en plus de l'interdiction de transmettre des informations.
Vos objectifs
Les résultats de la recherche doivent être correctement attribués à une personne avant d'être utilisés. Il s'agit là d'un élément important de la stratégie de l'Union européenne en matière d'environnement. Mettre en évidence la différence entre le contrôle des risques et le contrôle des déclarations. Créer des modèles de décision, y compris des questions de communication.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Client d'entreprise avec plusieurs indices non résolus
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4 heures de formation.
Savoir & classer 90 minutes Exercice 135 minutes Évaluation et transfert 15 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Notes affectées et pondérées Mesures et vérification de la déclaration séparément par source La décision et la communication sont justifiées
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2