GwG pour les banques: pratique et solution de cas
Temps de formation prévu 4,5 heures Essai supplémentaire Volontaire + 45 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Organiser le dossier et l'inventaire des clients Vous recevrez un profil de client, des documents de participation, des mouvements de compte et une note interne. Si vous développez un plan d'audit fondé sur les cas, arrangez les informations disponibles pour répondre aux questions et déterminez le retour d'information requis par d'autres secteurs bancaires. Réponses et nouveaux paiements Une réponse du client, des documents de livraison et d'autres mouvements de compte complètent les faits. Vous vérifiez quelles sont les indications, qui restent ouvertes et quelle nouvelle question se pose; les changements sont documentés avec le temps et leur base d'information respective. Définir le résultat et la suite du suivi Vous rassemblez l'étude, la classification des risques et l'examen des rapports dans une documentation compréhensible. L'évaluation examine la viabilité de l'exposé des motifs, les responsabilités claires et le transfert de points ouverts vers le suivi ultérieur du client.
Vos objectifs
Connecter le profil du client, les parties prenantes et les données de transaction dans un dossier. Évaluer les réactions des différentes équipes. Les modifications sont prises en compte de manière ciblée dans le processus d'examen. Transmise du résultat et des tâches pour la poursuite du suivi.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Profil du client, nouvelles preuves de livraison et autres paiements
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 4,5 heures de formation.
Savoir & classer 60 minutes Exercice 180 minutes Évaluation et transfert 30 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Ensemble des documents et des renseignements Réévaluations documentées Résultat et tâches ultérieures
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2