GwG pour les banques: examen de cas complexe
Temps de formation prévu 5 heures Essai supplémentaire Volontaire +60 minutes Après participation Certificat de participation et de participation Badge
Ce niveau te convient-il ?
Pour qui cette formation est - elle destinée?
Qu'est-ce que tu devrais apporter ?
Votre valeur ajoutée
C'est ce que tu fais dans cette formation.
Analyse des structures de paiement et de contrôle Vous créez des relations entre les clients, les sociétés et les utilisateurs et vous leur attribuez les pièces justificatives disponibles. L'exercice sépare les informations de contrôle réelles des données de référence et examine le lien économique entre plusieurs transactions successives. Examiner les déclarations et les sources Vous comparez une déclaration d'affaires avec des informations contraires et recherchez les sources officielles appropriées ainsi que la jurisprudence disponible. Pour ce faire, vous vérifiez si le cas de référence correspond bien et quelles hypothèses doivent être étayées. Élaborer une position globale motivée Vous obtenez un avis qui combine les résultats individuels, les hypothèses de risque et la question de l'information. L'évaluation examine les contre-arguments, l'incertitude résiduelle et les conséquences possibles pour la surveillance en cours; les jugements globaux sont remplacés par des justifications compréhensibles.
Vos objectifs
Il s'agit d'un système de paiement complexe et de liens de contrôle par source. L'explication de l'entreprise et les faits prouvés font une distinction cohérente. Examiner les arguments et la jurisprudence qui s'y rattachent. Élaborer une évaluation globale limitée avec des précisions supplémentaires.
Du savoir à la solution de cas fondée.
Commerce plausible et non déclaré
Votre exercice
Le résultat de votre travail et le certificat de participation
Le lien avec votre travail
Préparé: 5 heures de formation.
Savoir & classer 60 minutes Exercice 210 minutes Évaluation et transfert 30 minutes
Tu décides de passer un examen supplémentaire.
Format de l'audit
Votre mission d'examen
C'est ce qui importe dans l'évaluation.
Structures et pièces justificatives La contre-position et les sources Résultat global, y compris les limites
Documentation des performances
La participation et les performances de l'audit restent visibles.
Bases légales et sources d'information
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2