GwG za banke: uvođenje
Planirano vrijeme osposobljavanja 3 sata Dodatna provjera · Planirano +30 minuta Nakon sudjelovanja Potvrda o sudjelovanju i sudjelovanju Badge
Odgovara li ti ova razina?
Tko je zadužen za to?
Što si trebao donijeti?
Tvoja posebna vrijednost
To je ono što ti radiš u ovom treningu.
Kupci, predstavnici i gospodarski autori Ti radiš na izmišljenom zahtjevu za otvaranje računa i razlikuješ uloge. Prikupljanje i provjera podataka o identitetu objašnjavaju se na temelju odabrane dokumentacije; nedostatci su vidljivi i povezani s odgovarajućim sljedećim korakom. Izgradite razumljivi profil Prihvataš poslovni model, svrhu spajanja računa i očekivano plaćanje. Vježba pokazuje kako se može stvoriti razumljivi početni profil i koja je informacija posebno korisna za kasnije uspoređivanje s stvarnom poslovnom situacijom. Zabilježiti informacije iz platnog prometa Prvo poravnate pokrete računa s profilom klijenta. konspirujuća odstupanja opisuje se kao istražna inicijativa i klasificira se unutarnje; dokumentacija, nadležnost i osnova mogućeg izvješćivanja pregleda objašnjavaju se bez tretiranja uputa kao fiksnog rezultata.
Ciljevi učenja
Uloge korisnika i identifikacijska dokumentacija Opis svrhe i očekivanog tijeka veze s računom. Usporedite stvarne isplate s početnim profilom. Neobjašnjene informacije proslijedite interno.
Od znanja do rješenja slučaja.
Račun tvrtke s neočekivanim ulazom u plaćanje
Tvoja vježba.
Tvoj rad i dokaz
Poveznica na tvoj radni dan
Planirano: 3 sata treninga s prostorom za primjenu.
& Poravnanje 75 minuta Vježba 90 minuta & Ocjena 15 minuta
Ti odlučuješ da li ćeš položiti još jedan ispit.
Format provjere
Tvoj zadatak na ispitu
To je važno pri procjeni
Uloge korisnika i izvora informacija Posebna i detaljno opisana odstupanja Obrazloženje:
Dokumentacija o rezultatima ispitivanja
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije:
Pravna osnova i izvori u ovoj fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2