GwG za banke: napredne
Planirano vrijeme osposobljavanja 3.5 sati Dodatna provjera · Planirano +30 minuta Nakon sudjelovanja Potvrda o sudjelovanju i sudjelovanju Badge
Odgovara li ti ova razina?
Tko je zadužen za to?
Što si trebao donijeti?
Tvoja posebna vrijednost
To je ono što ti radiš u ovom treningu.
Pročitaj obrasce plaćanja u kontekstu klijenta Gledaš niz ulaza i izlaza zajedno s dokumentiranim poslovnim modelom. Opišite svrhu plaćanja, vremensku povezanost i uključenost poduzeća prije nego što ograničite moguće izjave i preostale potrebe za informacijama. Provjeriti dokaze i izjave klijenata Uspoređuješ račune, podatke o dostavi i odgovor klijenata na pokrete računa. Istražuješ li što je zapravo potvrđeno, koji se dokument odnosi na neki drugi proces i koje bi pitanje moglo dovesti do velikog jaza u informacijama? Povezivanje istrage i pravila o riziku Ti obrađuješ odabrane uvjete za § 14 i 15 GwG i dostavljaš im podatke o slučaju. U obavijesti o ishodu dokumentirat ćeš istragu, izjavu i ostala pitanja, uključujući posljedice na daljnje praćenje.
Ciljevi učenja
Provjere povezanih plaćanja na temelju profila klijenta. Usporedite izjave s odgovarajućim transakcijama. Prihvatljivim i konkretnim informacijama. Zapisuje rezultate istrage za tekuće praćenje.
Od znanja do rješenja slučaja.
Regionalna trgovina i prekogranično plaćanje
Tvoja vježba.
Tvoj rad i dokaz
Poveznica na tvoj radni dan
Planirano: 3,5 sati treninga, s prostorom za primjenu.
& Poravnanje 90 minuta Vježba 105 minuta & Ocjena 15 minuta
Ti odlučuješ da li ćeš položiti još jedan ispit.
Format provjere
Tvoj zadatak na ispitu
To je važno pri procjeni
Plaćanja i konteksti korisnika Dokazi koje je priznala Rezultat i daljnje praćenje
Dokumentacija o rezultatima ispitivanja
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije:
Pravna osnova i izvori u ovoj fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2