GwG za banke:
Planirano vrijeme osposobljavanja 4 sata Dodatna provjera · Planirano +45 minuta Nakon sudjelovanja Potvrda o sudjelovanju i sudjelovanju Badge
Odgovara li ti ova razina?
Tko je zadužen za to?
Što si trebao donijeti?
Tvoja posebna vrijednost
To je ono što ti radiš u ovom treningu.
Ocjenjivanje različitih informacija Radiš na mogućem PEP imenu, nejasnoj poslovnoj vezi i neobičnim isplatama. Prvo provjeri identitete i činjenice, a zatim provjeri njihovu važnost u cjelokupnoj slici odnosa s klijentima. Obrazloženje Prilagođavaš specifične značajke slučajeva 15 GwG i razvijaš odgovarajuće daljnje istrage. Srednji doseg, potrebna suglasnost i intenzitet nadzora tretiraju se kao zasebna pitanja i povezuju s odgovarajućim uvjetima. Pripremite se za provjeru i komunikaciju Ti provjeravaš uvjete mogućeg izvještavanja i dokumentiraš protuargumente i praznine u informacijama. Predložak za donošenje odluka povezuje rezultate, nadležnost i sljedeće korake; planirani kontakti s klijentima dodatno se istražuju u odgovarajućoj zabrani širenja informacija.
Ciljevi učenja
-Istraživanje prije korištenja osobe. Povećane mjere proizlaze iz konkretnih rizika. Provjere rizika i izvještajne provjere su razumljive. Stvoriti nacrte odluka, uključujući pitanja o komunikaciji.
Od znanja do rješenja slučaja.
Korporacijski klijent s više neobjašnjenih dokaza
Tvoja vježba.
Tvoj rad i dokaz
Poveznica na tvoj radni dan
Planirano: 4 sata treninga s prostorom za primjenu.
& Poravnanje 90 minuta Vježba 135 minuta & Ocjena 15 minuta
Ti odlučuješ da li ćeš položiti još jedan ispit.
Format provjere
Tvoj zadatak na ispitu
To je važno pri procjeni
Podložna i prilagođena informacijama Mjere i provjera izvora Razumno obrazloženje za odluku i komunikaciju
Dokumentacija o rezultatima ispitivanja
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije:
Pravna osnova i izvori u ovoj fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2