GwG za banke: praksa i rješavanje slučaja
Planirano vrijeme osposobljavanja 4,5 sati Dodatna provjera · Planirano +45 minuta Nakon sudjelovanja Potvrda o sudjelovanju i sudjelovanju Badge
Odgovara li ti ova razina?
Tko je zadužen za to?
Što si trebao donijeti?
Tvoja posebna vrijednost
To je ono što ti radiš u ovom treningu.
Organiziraj podatke o klijentima Dobit ćeš profil klijenta, vlasničke papire, poteze računa i internu dojavu. To će ti pomoći da razviješ plan ispitivanja koji se temelji na slučaju, da odrediš dostupne informacije o pitanjima i da utvrdiš koje povratne informacije trebaju drugi bankarski sektori. Zapošljavanje odgovora i nova plaćanja Odgovor klijenata, dokumenti o dostavi i drugi pokreti računa nadopunjuju situaciju. Ti provjeri koje će informacije biti dostupne i koje će se novo pitanje pojaviti, a promjene će biti dokumentirane s obzirom na vrijeme i izvor informacija. Odredite rezultat i daljnje praćenje Ti uvodiš istragu, procjenu rizika i zasebnu provjeru izvješćivanja u razumljivu dokumentaciju. U analizi se razmatra održivost obrazloženja, jasne odgovornosti i razumljivi prijenos otvorenih točaka u daljnje praćenje klijenata.
Ciljevi učenja
Povezivanje profila klijenata, sudionika i podataka o transakcijama u datoteku. Razmatranje povratnih informacija različitih timova. U obzir se moraju uzeti promjene tijekom ispitivanja. Rezultata i zadataka dostaviti za daljnje praćenje.
Od znanja do rješenja slučaja.
Profil klijenata, novi standardi isporuke i dodatna plaćanja
Tvoja vježba.
Tvoj rad i dokaz
Poveznica na tvoj radni dan
Planirano: 4,5 sati treninga.
& Poravnanje 60 minuta Vježba 180 minuta & Ocjena 30 minuta
Ti odlučuješ da li ćeš položiti još jedan ispit.
Format provjere
Tvoj zadatak na ispitu
To je važno pri procjeni
Potpuni skup dokumenata i uputa Revizija dokumentirana Rezultati i naknadni zadaci
Dokumentacija o rezultatima ispitivanja
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se sljedeće definicije:
Pravna osnova i izvori u ovoj fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2