GwG bankų atveju: inicijavimas
Planuojamas mokymo laikas 3 valandos Papildomas bandymas Savanoriai · +30 min. Po dalyvavimo Dalyvavimo sertifikatas ir dalyvavimas „Badge“
Ar šis lygis tau tinka?
Kam skirtas mokymas?
Ką tu turėjai atnešti?
Tavo konkreti pridėtinė vertė
Tai aptarinėji šiame mokyme.
Klientas, atstovas ir ekonominių teisių turėtojas Tu redaguoji fiktyvų prašymą atidaryti sąskaitą ir atskiriai su tuo susijusius vaidmenis. Tapatybės duomenų rinkimas ir tikrinimas turi būti deklaruojamas remiantis atrinktais dokumentais, o informacijos trūkumas turi būti matomas ir susietas su atitinkamu tolesniu etapu. Sukurti suprantamą kliento profilį Jūs registruojate verslo modelį, banko sąskaitos paskirtį ir numatomus mokėjimus. Pratybos rodo, kaip galima sukurti suprantamą pradinį profilį ir kokia informacija ypač naudinga vėliau lyginant su realia verslo eiga. Įrašyti informaciją iš mokėjimo Jūs palyginate pirmuosius sąskaitų pasikeitimus su klientų profiliu. Žymus nukrypimas aprašomas ir priskiriamas vidiniam tyrimui; dokumentai, atsakomybė ir pagrindas, kuriuo remiantis galima atlikti patikrinimą, yra paaiškinami kaip netikslūs.
Tavo mokymosi tikslai
užtikrinti, kad būtų galima suprasti kliento vaidmenis ir tapatybės nustatymo dokumentus. Aprašykite sąskaitos ryšio tikslą ir numatomą eigą. Palyginti faktinius mokėjimus su pradiniu profiliu. pateikti neaiškias nuorodas į šaltinius.
Nuo žinių iki pagrįsto atvejo sprendimo.
Netikėtai gauta įmonės sąskaita
Pratybos
Tavo darbo rezultatai ir dalyvavimo įrodymas
Ryšys su darbo diena
Planuojama: 3 valandos mokymo. Su erdvės naudojimo.
Žinios 75 min. Pratimai ir programa 90 min. Įvertinimas ir perdavimas 15 min.
Tu nuspręsi, ar dar kartą išbandysi.
Bandymo formatas
Tavo egzaminas
Tai svarbu vertinant:
Klientų vaidmenys ir informacijos šaltiniai Skirtumas apibūdintas konkrečiai ir objektyviai Tolesni veiksmai pagrįsti
Eksploatacijos dokumentai
Dalyvavimas ir egzaminų rezultatai išlieka akivaizdūs.
Šio etapo teisinis pagrindas ir techniniai šaltiniai
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2