GwG bankām: Ievads
Plānotais apmācības laiks 3 stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +30 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Klients, pārstāvis un faktiskais īpašnieks Jūs strādājat pie fiktīva konta atvēršanas pieprasījuma un atšķirt iesaistītās lomas. Identitātes informācijas vākšanu un pārbaudi izskaidro ar atlasītiem dokumentiem; trūkstošā informācija ir redzama un piešķirta attiecīgajam nākamajam pasākumam. Saprotama klienta profila izveide Jūs reģistrējat biznesa modeli, konta mērķi un paredzamos maksājumus. Prakse parāda, kā var izveidot saprotamu sākotnējo profilu un kāda informācija ir īpaši noderīga vēlākai salīdzināšanai ar faktiskajiem uzņēmējdarbības rezultātiem. Iekļaut maksājuma darījumu norādījumus Salīdzināt pirmās konta kustības ar klientu profilu. Pamanāma novirze ir aprakstīta kā izmeklēšanas iniciatīva un klasificēta iekšēji; dokumentācija, kompetence un pamats iespējamai pārskatu pārskatīšanai tiek izskaidrots neuzlūkojot padomu par fiksētu rezultātu.
Mācību mērķi
Piešķirt klientu lomas un identifikācijas dokumentus saprotamā veidā. Aprakstiet konta savienojuma mērķi un paredzamo kursu. Salīdzināt faktiskos maksājumus ar bāzes scenāriju. Norādīt neizskaidrojamo informāciju, norādot avotu.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Uzņēmuma konts ar negaidītu maksājuma kvīti
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 3 stundas treniņu. Ar iespēju pieteikumu.
Zināšanas un klasifikācija 75 minūtes Exercise & programma 90 minūtes Novērtēšana un nodošana 15 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Pareizi noteiktie klientu pienākumi un informācijas avoti Novirze konkrēti un objektīvi aprakstīta Turpmākais solis ir skaidri pamatots
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2