GwG bankām: uzlabota
Plānotais apmācības laiks 3.5. stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +30 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Lasīt maksājumu modeļus klienta kontekstā Jūs skatāties uz secību ieejas un izejas kopā ar dokumentētu biznesa modeli. Maksājuma mērķis, laika konteksts un saistītie uzņēmumi ir aprakstīti pirms iespējamo paskaidrojumu un atlikušo informācijas vajadzību nošķiršanas. Pārbaudes pierādījumi un klientu deklarācijas Jūs salīdzināt rēķinus, piegādes informāciju un klienta atbildi ar konta kustību. To darot, jūs pārbaudīsiet, kurš paziņojums ir faktiski pamatots, kurš dokuments attiecas uz citu procesu un kurš jautājums varētu novērst būtiskāko informācijas trūkumu. Savienojumu izmeklēšana un riska klasifikācija Jūs apstrādājat izvēlētās prasības § 14 un 15 GwG un piešķirt viņiem lietas informāciju. Rezultāta piezīmē jūs dokumentējat izmeklēšanu, deklarāciju un atlikušos jautājumus, tostarp ietekmi uz notiekošo uzraudzību.
Mācību mērķi
Izpētīt saistītos maksājumus, pamatojoties uz klienta profilu. Salikt paskaidrojumus ar attiecīgiem darījumu pārskatiem. Savienojiet riska pieņēmumus un konkrētu informāciju saprotamā veidā. Dokumentu pārbaudes rezultāti notiekošajai uzraudzībai.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Reģionālā tirdzniecība un pārrobežu maksājumi
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 3.5 stundas treniņu. Ar vietu pielietošanai.
Zināšanas un klasifikācija 90 minūtes Exercise & programma 105 minūtes Novērtēšana un nodošana 15 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Kopā pārbaudīti maksājumi un klientu konteksts Pierādījumi, kas tiek novērtēti ar tās izteiksmi Rezultāti un turpmāka uzraudzība ir pamatoti
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2