GwG bankām: Profesionāls
Plānotais apmācības laiks 4 stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +45 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Novērtēt dažādas indikācijas atsevišķi Jūs strādājat pie iespējama PEP nosaukuma vienādojuma, neskaidra biznesa savienojuma un neparastiem maksājumiem. Vispirms jūs pārbaudīt identitātes uzdevumu un faktisko pamatu katra clude; pēc tam jūs pārbaudīt tās nozīmi kopējā attēlā par klientu attiecības. Padziļinātas rīcības pamatojums Jūs piešķirat konkrētas lietas iezīmes atsevišķiem GwG 15. panta faktiem un izstrādājat atbilstošu turpmāku izmeklēšanu. Finansējuma avotu, piekrišanu un uzraudzības intensitāti uzskata par atsevišķiem jautājumiem, un tie ir saistīti ar attiecīgajiem nosacījumiem. Sagatavošanās ziņošanai un saziņai Jūs pārbaudiet iespējamo ziņu un dokumentu pretargumentu priekšnoteikumus, kā arī informācijas nepilnības. Lēmuma priekšlikumā ir apvienoti rezultāti, atbildība un nākamie soļi; plānotie klientu kontakti tiek papildus izskatīti attiecīgajā informācijas apmaiņas aizliegumā.
Mācību mērķi
Pareizi piešķirt meklēšanas trāpījumus personai pirms to lietošanas. Pastiprināti pasākumi izriet no īpašiem riska-parāda uzkrājumiem. Nošķirt riska novērtējumu un pārskatu pārbaudi. Izveidot lēmumu veidnes, tostarp komunikācijas jautājumus.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Uzņēmuma klients ar vairākiem neizskaidrojami clues
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 4 stundas treniņu. Ar telpu pielietošanai.
Zināšanas un klasifikācija 90 minūtes Exercise & programma 135 minūtes Novērtēšana un nodošana 15 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Piezīmes var piešķirt un svērt Pasākumi un pārskatu pārbaude atsevišķi Skaidri pamatots lēmums un paziņojums
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2