GwG bankām: prakse un lietu risinājums
Plānotais apmācības laiks 4.5 Stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +45 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Pasūtīt klienta failu un informācijas krājumu Jūs saņemsiet klientu profilu, dalības dokumentus, konta kustības un iekšējo paziņojumu. No tā jūs izstrādājat ar lietām saistītu revīzijas plānu, uzdodat pieejamo informāciju jautājumiem un nosakāt nepieciešamo atgriezenisko saiti citās banku jomās. Integrēt atbildes un jaunus maksājumus Klientu atbilde, piegādes dokumenti un turpmākas konta kustības papildina faktus. Jūs pārbaudīsiet, kuras atsauces ir izskaidrotas, kuras paliek atvērtas un kuras rodas jauns jautājums; izmaiņas tiek dokumentētas ar atsauci uz laiku un to attiecīgo informācijas bāzi. Norādīt rezultātus un veikt turpmāku uzraudzību Jūs apkopojat izmeklēšanu, riska klasifikāciju un atsevišķu pārskatu pārskatīšanu saprotamā dokumentācijā. Novērtējumā aplūkota pamatojuma ilgtspēja, skaidra atbildība un saprotama atvērto punktu nodošana turpmākai klientu uzraudzībai.
Mācību mērķi
Pievienojiet klientu profilu, ieinteresētās personas un darījumu datus failā. Novērtēt atsauksmes no dažādām komandām saprotamā veidā. Jāņem vērā situācijas izmaiņas testa laikā. Atgriešanās rezultāti un uzdevumi turpmākai uzraudzībai.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Klientu profils, jauns piegādes pierādījums un turpmākie maksājumi
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 4,5 stundas treniņu. Ar vietu pielietošanai.
Zināšanas un klasifikācija 60 minūtes Exercise & programma 180 minūtes Novērtēšana un nodošana 30 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Pilnīgi apvienota dokumentācija un instrukcijas Pārvērtēšanas dokumenti ir saprotami Tehniski pamatoti rezultāti un turpmākie uzdevumi
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2