GwG bankām: sarežģīta lietu izskatīšana
Plānotais apmācības laiks 5 stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +60 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Analizēt maksājumu un kontroles struktūras Jūs veidojat attiecības starp klientiem, uzņēmumiem un maksājumu pusēm un piešķirjat tiem esošos dokumentus. Vingrinājums atdala faktisko kontroles informāciju no vienkāršiem nosaukuma saites un pārbauda daudzu turpmāku darījumu ekonomisko kontekstu. Pārbaudīt paskaidrojumus un avotus viens pret otru Jūs salīdzināt biznesa paziņojumu ar pretrunīgu informāciju un meklēt piemērotus oficiālos avotus, kā arī pieejamo tiesu praksi. To darot, jūs pārbaudāt, vai salīdzinošais gadījums atbilst objektīviem kritērijiem un kādi pieņēmumi ir jāpamato attiecībā uz nodošanu. Izstrādāt pamatotu kopējo nostāju Jūs sniedzat atzinumu, kas apvieno atsevišķus rezultātus, riska pieņēmumus un ziņošanas jautājumu diferencētā veidā. Novērtējumā tiek izmeklēti pretargumenti, saglabājusies nenoteiktība un iespējamas sekas notiekošajai uzraudzībai; vispārīgie spriedumi tiek aizstāti ar saprotamiem iemesliem.
Mācību mērķi
Dalībvalsts var pieprasīt, lai dalībvalsts sniedz informāciju par saviem kontiem. Uzņēmējdarbības skaidrojums un pierādītie fakti konsekventi atšķiras. Apsveriet pretargumentus un piemērotu judikatūru attiecībā uz kravnesību. Izstrādāt ierobežotu vispārēju novērtējumu ar sīkāku skaidrojumu.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Iespējamā tirdzniecība un neizskaidrotas novirzes
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 5 stundas treniņu. Ar telpu pielietošanai.
Zināšanas un klasifikācija 60 minūtes Exercise & programma 210 minūtes Novērtēšana un nodošana 30 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Struktūras un pierādījumi, kas precīzi novērtēti Pretstats un avoti, kas novērtēti ilgtspējīgā veidā Kopējais rezultāts, ieskaitot robežvērtības, ko var izsekot
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2