GwG għall-banek: Introduzzjoni
Ħin ta' taħriġ ippjanat 3 sigħat It-test addizzjonali Volontarji · ippjanat + 30 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
Il-klijenti, ir-rappreżentanti u l-aġenti ekonomiċi Inti qed tagħmel talba għall-ftuħ ta' kont fittizju u tagħżel ir-rwoli involuti. Il-ġbir u l-verifika tal-informazzjoni dwar l-identità għandhom jiġu spjegati fuq il-bażi ta' dokumenti magħżula; id-dejta nieqsa għandha tinżamm viżibbli u għandha tiġi allokata għall-istadju xieraq li jmiss. Il-bini ta' profil tal-klijenti li jinftiehem Inti tkopri l-mudell tan-negozju, l-għan tal-konnessjoni tal-kont u l-ħlasijiet mistennija. L-eżerċizzju juri kif il-profil inizjali jista' jiġi stabbilit b'mod ċar u l-informazzjoni li tista' tkun partikolarment utli għal paragun sussegwenti mal-progress attwali tan-negozju. Iġbor l-istruzzjonijiet Inti tqabbel l-ewwel movimenti tal-kont mal-profil tal-klijenti. Id-devjazzjoni aċċidentali għandha tiġi deskritta bħala l-bidu tal-investigazzjoni u għandha tiġi inkluża internament; id-dokumentazzjoni, ir-responsabbiltà u l-bażi ta' analiżi possibbli tar-rappurtar għandhom jiġu spjegati mingħajr ma tiġi kkunsidrata indikazzjoni bħala riżultat fiss.
L-għanijiet tiegħek
l-għoti ta' rwoli tal-klijenti u dokumenti ta' identifikazzjoni b'mod ċar. deskrizzjoni tal-għan u l-proċess mistenni ta' konnessjoni. Il-pagamenti attwali jitqabblu mal-profil tal-bidu. L-informazzjoni mhix magħrufa li għandha x'taqsam ma' sorsi interni.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Kont ta' depożitu b'irċevuta mhux mistennija
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 3 sigħat ta' taħriġ.
Għarfien u klassifikazzjoni 75 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 90 minuta L-analiżi u t-trasferiment 15-il minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
Ir-rwoli tal-klijenti u s-sorsi ta' informazzjoni allokati kif xieraq Diskrepanza speċifika u fattwali Il-pass li jmiss
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2