GwG għall-banek: avvanzati
Ħin ta' taħriġ ippjanat 3. 5 sigħat It-test addizzjonali Volontarji · ippjanat + 30 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
Il-mudelli ta' ħlas fil-kuntest tal-klijenti Taħseb dwar il-konsegwenzi tad-dħul u tal-ħruġ flimkien mal-mudell kummerċjali dokumentat. L-għan tal-ħlas, ir-relazzjoni taż-żmien u l-partijiet huma deskritti qabel ma tkun tista' tagħmel distinzjoni bejn id-dikjarazzjonijiet possibbli u l-informazzjoni li jkun għad fadal. Il-verifika tal-evidenza u d-dikjarazzjonijiet tal-klijenti Inti tqabbel il-fatturi, l-informazzjoni dwar il-kunsinna u r-rispons tal-klijenti mal-movimenti tal-kont. Meta tagħmel dan, ara x'tgħid verament, x'tip ta' dokument għandu x'jaqsam ma' xi operazzjoni oħra, u x'tgħid il-mistoqsija dwar in-nuqqas sinifikanti ta' informazzjoni. L-analiżi u l-klassifikazzjoni tar-riskju Inti qed taħdem fuq il-kundizzjonijiet magħżula taħt l-Artikoli 14 u 15 GwG u qed titlobhom biex jipprovdu informazzjoni dwar il-każ. Bħala riżultat, inti se tiddokumenta l-investigazzjoni, id-dikjarazzjoni u l-kwistjonijiet li għad fadal, inkluż l-impatt fuq il-monitoraġġ kontinwu.
L-għanijiet tiegħek
Teżamina l-ħlasijiet relatati abbażi tal-profil tal-klijenti. Id-dikjarazzjonijiet għandhom jiġu rikonċiljati ma' dikjarazzjonijiet ta' tranżazzjoni xierqa. Ir-riskji u l-informazzjoni konkreta huma marbuta b'mod ċar. Ir-riżultati tal-analiżi għandhom jiġu ddokumentati għall-monitoraġġ kontinwu.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Kummerċ reġjonali u pagamenti transkonfinali
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 3.5 sigħat ta 'taħriġ. Bil-kamra għall-għoti.
Għarfien u klassifikazzjoni 90 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 105 minuti L-analiżi u t-trasferiment 15-il minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
L-analiżi konġunta tal-ħlasijiet u l-kuntest tal-klijenti L-evalwazzjoni tal-evidenza Ir-riżultat u l-monitoraġġ ulterjuri għandhom jagħtu r-raġunijiet
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2