GwG għall-banek: professjonali
Ħin ta' taħriġ ippjanat 4 sigħat It-test addizzjonali Possibbli · ippjanat +45 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
Il-valutazzjoni ta' indikazzjonijiet differenti Inti qed taħdem fuq l-istess isem PEP possibbli, konnessjoni kummerċjali mhux ċara u pagamenti mhux tas-soltu. L - ewwel, iċċekkja l - identità u l - bażi tal - fatti taʼ kull istruzzjoni, u mbagħad fittex it - tifsira tagħha fl - istampa ġenerali tar - relazzjoni tal - klijent. Ir-raġunijiet għal dan L-Artikolu 15 GwG jistabbilixxi karatteristiċi speċifiċi tal-każ u jipprovdi għal aktar investigazzjonijiet. L-oriġini, il-kunsens u l-intensità tal-monitoraġġ għandhom jiġu ttrattati bħala kwistjonijiet separati u marbuta mal-kundizzjonijiet rilevanti. It-tħejjija tar-rapport u tal-komunikazzjoni Teżamina l-prerekwiżiti ta' notifika possibbli u l-kontro-argumenti kif ukoll in-nuqqasijiet fl-informazzjoni. L-abbozz ta' deċiżjoni jgħaqqad ir-riżultat, ir-responsabbiltà u l-passi li jmiss; il-kuntatti ppjanati tal-klijenti għandhom jiġu eżaminati flimkien mal-projbizzjoni fuq it-tixrid tal-informazzjoni.
L-għanijiet tiegħek
Assenjazzjoni xierqa lill-persuna qabel ma tintuża. miżuri msaħħa minn attivitajiet speċifiċi ta' riskju. l-analiżi tar-riskju u l-analiżi tar-rappurtar. jistabbilixxi l-abbozz tat-teħid tad-deċiżjonijiet, inklużi kwistjonijiet ta' komunikazzjoni.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Xjenza korporattiva b'diversi twissijiet mhux solvuti
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 4 sigħat ta' taħriġ.
Għarfien u klassifikazzjoni 90 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 135 minuta L-analiżi u t-trasferiment 15-il minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
L-istruzzjonijiet mogħtija u ippeżati Il-miżuri u r-rappurtar separati skont is-sors Id-deċiżjoni u l-komunikazzjoni
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2