GwG għall-banek: prattika u soluzzjoni tal-każ
Ħin ta' taħriġ ippjanat 4.5 sigħat It-test addizzjonali Possibbli · ippjanat +45 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
L-għoti ta' informazzjoni lill-klijenti Int ser tirċievi profil tal-klijenti, dokumenti ta' parteċipazzjoni, movimenti tal-kontijiet u informazzjoni interna. B'dan il-mod, se jkollok bżonn ta' pjan ta' verifika bbażat fuq il-każ u l-informazzjoni disponibbli dwar il-mistoqsijiet u r-rispons meħtieġ minn oqsma oħra tal-bank. It-tweġibiet u l-ħlasijiet il-ġodda Tweġiba tal-klijenti, dokumenti ta' kunsinna u movimenti oħra tal-kont jikkumplimentaw il-fatti. Teżamina x'inhuma l - indikazzjonijiet, il - kwistjonijiet li għad fadal, u l - kwistjonijiet li ġejjin; il - bidliet huma dokumentati bil - ħin u bil - bażi taʼ l - informazzjoni. Iddefinixxi r-riżultat u l-monitoraġġ L-analiżi, il-klassifikazzjoni tar-riskji u l-analiżi tar-rappurtar separati huma miġbura f'dokumentazzjoni li tinftiehem. L-analiżi tqis is-sostenibbiltà tal-ġustifikazzjoni, ir-responsabbiltajiet ċari u t-trasferiment ċar ta' punti miftuħa għall-monitoraġġ ulterjuri tal-klijenti.
L-għanijiet tiegħek
Il-profil tal-klijenti, il-partijiet interessati u d-dejta dwar it-tranżazzjonijiet għandhom jingħaqdu f'fajl wieħed. Ir-rispons minn timijiet differenti għandu jiġi evalwat b'mod ċar. il-bidliet fil-fatti jitqiesu b'mod speċifiku matul il-prova. L-Istati Membri għandhom jiżguraw li l-persunal tagħhom ikun jista' jwettaq il-kompiti tiegħu skont dan ir-Regolament.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Il-profil tal-klijenti, il-provi l-ġodda tal-kunsinna u pagamenti oħra
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 4,5 sigħat ta 'taħriġ. Bil-kamra għall-applikazzjoni.
Għarfien u klassifikazzjoni 60 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 180 minuta L-analiżi u t-trasferiment 30 minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
Id-dokumenti u l-istruzzjonijiet kollha flimkien Ir-rivalutazzjonijiet għandhom jiġu ddokumentati b'mod ċar Ir-riżultati u l-kompiti ta' segwitu tekniċi
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2