GwG għall-banek: eżami kumpless tal-każ
Ħin ta' taħriġ ippjanat 5 sigħat It-test addizzjonali Volontarji · ippjanat +60 minuta Wara l-parteċipazzjoni Ċertifikat tal-parteċipazzjoni u Badge tal-parteċipazzjoni
Huwa dan il - pass xieraq għalik?
Għal min huwa maħsub it-taħriġ?
X'għandek tagħmel?
Valur miżjud reali
Dan qed taħdem f'dan it - taħriġ.
Analiżi tal-iskemi ta' pagament u kontroll L-Istati Membri għandhom jiżguraw li l-fornituri tas-servizzi tal-ħlas jipprovdu lill-klijenti tagħhom b'informazzjoni dwar il-karatteristiċi tal-prodotti u s-servizzi pprovduti. L-eżerċizzju jissepara l-informazzjoni attwali tal-kontroll minn sempliċi rabtiet ta' ismijiet u jeżamina r-rabta ekonomika ta' diversi tranżazzjonijiet suċċessivi. Ivverifikaw id-dikjarazzjonijiet u s-sorsi Inti tqabbel dikjarazzjoni tan-negozju ma' informazzjoni li tmur kontra l-liġi u l-aktar sorsi uffiċjali xierqa u l-ġurisprudenza disponibbli. Jekk tagħmel dan, tkun qed tivverifika jekk il-każ ta' referenza huwiex adegwat u liema suppożizzjonijiet għad-delega jridu jiġu pprovati. Il-formulazzjoni tal-pożizzjoni ġenerali Qed tħejji opinjoni li tgħaqqad ir-riżultati individwali, l-assunzjonijiet tar-riskju u l-mistoqsijiet ta' rappurtar. L-analiżi għandha teżamina l-kontroargumenti, l-inċertezza li jifdal u l-konsegwenzi possibbli għall-monitoraġġ kontinwu; is-sentenzi ġenerali għandhom jiġu sostitwiti b'ġustifikazzjonijiet ċari.
L-għanijiet tiegħek
il-mezzi kumplessi ta' ħlas u l-konnessjonijiet ta' kontroll. Id-distinzjoni bejn il-fatti u d-dikjarazzjonijiet kummerċjali. Teżamina s-sostenibbiltà tal-argumenti kontradittorji u l-ġurisprudenza xierqa. Il-valutazzjoni ġenerali limitata għandha tiġi fformulata b'aktar kjarifika.
Mill-għarfien għas-soluzzjoni ta' każijiet ġustifikati.
Il-kummerċ u d-distribuzzjoni mhux iddikjarati
L-eżerċizzju tiegħek
Riżultat tax-xogħol u prova tal-parteċipazzjoni
Ir-relazzjoni mal-ġurnata tax-xogħol tiegħek
Ppjanat: 5 sigħat ta 'taħriġ. Bil-kamra għall-applikazzjoni.
Għarfien u klassifikazzjoni 60 minuta Eżerċizzji u applikazzjoni 210 minuta L-analiżi u t-trasferiment 30 minuta
Taħseb li għandek tagħmel xi eżami ieħor.
Format tat-test
Ir-rwol tiegħek
L-evalwazzjoni għandha:
Valutazzjoni preċiża tal-istrutturi u tad-dokumenti ta' sostenn Kontrapożizzjoni u Sors Sostenibbli Ir-riżultat totali inkluż il-limiti
Dokumentazzjoni tal-prestazzjoni tal-awditjar
Il-parteċipazzjoni u l-prestazzjoni tal-awditjar għandhom jibqgħu viżibbli.
Bażi legali u sorsi ta' għarfien espert
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2