GwG para bancos: Introdução
Tempo de formação previsto 3 horas Ensaio adicional voluntária · prevista +30 minutos Após a participação Certificado de participação e participação da Badge
Este passo cabe-lhe?
Para quem é o treino?
De que conhecimento prévio precisa?
O seu valor acrescentado concreto
É nisso que estás a trabalhar neste treino.
Cliente, representante e beneficiário efectivo Você trabalha em um pedido de abertura de conta fictícia e distinguir os papéis envolvidos. A recolha e verificação das informações de identidade são explicadas por documentos selecionados; as informações faltantes são mantidas visíveis e atribuídas à próxima etapa adequada. Construir um perfil de cliente compreensível Você grava o modelo de negócio, a finalidade da conta e os pagamentos esperados. O exercício mostra como um perfil inicial compreensível pode ser criado e quais informações são particularmente úteis para uma comparação posterior com o desempenho real do negócio. Incluir instruções de operações de pagamento Você compara os movimentos da primeira conta com o perfil do cliente. Um desvio evidente é descrito como uma iniciativa investigativa e classificado internamente; documentação, competência e base de uma possível revisão de relatórios são explicados sem tratar uma dica como um resultado fixo.
Os seus objetivos de aprendizagem
Atribuir papéis de clientes e documentos de identificação de uma forma compreensível. Descreva a finalidade e o curso esperado de uma conexão de conta. Comparar os pagamentos reais com o perfil de base. Transmitir informações inexplicáveis internamente com referência de fonte.
Do conhecimento a uma solução de caso bem fundamentada.
Conta da empresa com recibo de pagamento inesperado
Seu Exercício
O seu resultado de trabalho e prova de participação
Como isso se relaciona com o seu trabalho diário
Planejado: 3 horas de treinamento. Com espaço para aplicação.
Conhecimento e Classificação 75 minutos Exercício e aplicação 90 minutos Avaliação & Transferência 15 minutos
Você decide se vai fazer um exame adicional.
Formato de ensaio
A sua tarefa de exame
É disso que depende a avaliação.
Papéis do cliente e fontes de informação corretamente atribuídos Desvio descrito concretamente e objetivamente Outra etapa claramente justificada
Documentação do desempenho do ensaio
A participação e o desempenho dos exames permanecem reconhecíveis.
Bases jurídicas e fontes técnicas nesta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2